布伦特原油期货行情（1）本基金投资于标的指数的成份股、备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%纳指科技ETF: 景顺长城纳斯达克科技市值加权来往型怒放式指数证券投资基金（QDII）托管订定（更新）
券投资基金（QDII）托管订定
基金照料人：景顺长城基金照料有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
景顺长城纳斯达克科技市值加权来往型怒放式指数证券投资基金（QDII）托管订定
目次
景顺长城纳斯达克科技市值加权来往型怒放式指数证券投资基金（QDII）托管订定
鉴于景顺长城基金照料有限公司系一家根据中法律律合法创制并有用存续的有限仔肩公
司，按影相闭执法规矩的章程具备承担基金照料人的资历和才智，拟召募发行景顺长城纳斯达
鉴于招商银行股份有限公司系一家根据中法律律合法创制并有用存续的银行，按影相闭
鉴于景顺长城基金照料有限公司拟承担景顺长城纳斯达克科技市值加权来往型怒放式指
数证券投资基金（QDII）的基金照料人，招商银行股份有限公司拟承担景顺长城纳斯达克科技
为了了景顺长城纳斯达克科技市值加权来往型怒放式指数证券投资基金（QDII）的基金管
《景顺长城纳斯达克科技市值加权来往型怒放式指数证券投资基金（QDII）
基金合同》（以下简称“基金合同”）中界说的术语正在用于本托管订定时应具有沟通的寄义，若
一、基金托管订定当事人
住宅：深圳市福田区核心四途1号嘉里修复广场第1座21层
办公地方：深圳市福田区核心四途1号嘉里修复广场第1座21层
创制时候：2003年6月12日
同意设立文号：证监基金字［2003］76号
筹划周围：基金召募、基金出售、资产照料和中邦证监会许可的其他营业
景顺长城纳斯达克科技市值加权来往型怒放式指数证券投资基金（QDII）托管订定
住宅：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
办公地方：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
创制时候：1987年4月8日
基金托管营业同意文号：证监基金字200283号
筹划周围：汲取民众存款；发放短期、中期和恒久贷款；执掌结算；执掌单子贴现；发行
金融债券；代修发行、代庖兑付、承销政府债券；生意政府债券；同行拆借；供给信用证任事
及担保；代庖收付款子及代庖保障营业；供给保管箱任事。外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；
外币兑换；邦际结算；结汇、售汇；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借钱；外汇
担保；发行和代修发行股票以外的外币有价证券；生意和代庖生意股票以外的外币有价证券；
自营和代客外汇生意；资信观察、商讨、睹证营业；离岸金融营业。经中邦百姓银行同意的其
二、基金托管订定的凭据、主意和法则
《中华百姓共和邦证券投资基金法》
（以下简称“
《基
）、《公然召募证券投资基金运作照料主意》
（以下简称“《运作主意》”）
、《公然召募证券
（以下简称“《讯息披露主意》”
）、《及格境内机构投资者境外证券
（以下简称“《试行主意》”）
、《闭于履行〈及格境内机构投资者境外证券投
（以下简称“《闭照》”
）及其他相闭执法规矩与《景顺长城
纳斯达克科技市值加权来往型怒放式指数证券投资基金（QDII）基金合同》
（以下简称“《基金
订立本订定的主意是了了基金照料人与基金托管人之间正在基金家产的保管、投资运作、净
值估量、收益分拨、讯息披露及彼此监视等干系事宜中的权力仔肩及职责，确保基金家产的安
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基金照料人和基金托管人本着平等自觉、恳切信用、满盈保卫基金份额持有人合法权利的
除非文义另有所指，本订定的总共术语与《基金合同》的相应术语具有沟通寄义。
三、基金托管人对基金照料人的营业监视和核查
（一）基金托管人凭据相闭执法规矩的章程以及《基金合同》的商定，对基金投资周围、
投资比例、投资束缚、相闭方来往等实行监视。《基金合同》了了商定基金投资证券拣选法式
的，基金照料人应事先或按期向基金托管人供给投资种类池，以便基金托管人对基金现实投资
（1）本基金投资于标的指数的成份股、备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%，
（2）本基金资产总值不抢先基金资产净值的140%；
（3）执法规矩及中邦证监会章程的和《基金合同》商定的其他投资束缚。
因证券/期货墟市震荡、证券发行人团结、基金范畴转移、标的指数成份股调动、标的指
数成份股滚动性束缚等基金照料人以外的身分以致基金投资比例不相符上述第（1）项章程的
投资比例的，基金照料人应该30个来往日内实行调动；不相符上述第（2）、
（3）项章程的投
资比例的，基金照料人应该10个来往日内实行调动；但中邦证监会章程的迥殊情况除外。
区域证券墟市挂牌来往的证券资产不得抢先基金资产净值的10%，个中持有任一邦度或区域
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本基金投资衍生品应该仅限于投资组合避险或有用照料，不得用于渔利或放大来往，同时
本基金的金融衍生品扫数敞口不得高于基金资产净值的100％；
本基金投资期货支拨的初始担保金、投资期权支拨或收取的期权费、投资柜台来往衍生品
本基金投资于远期合约、换取等柜台来往金融衍生品，应该相符以下恳求：
①总共列入来往的敌手方（中资贸易银行除外）应该具有不低于中邦证监会认同的信用评
②来往敌手方应该起码每个职责日对来往实行估值，而且基金可正在任何光阴以平正代价
③任一来往敌手方的市值计价敞口不得抢先基金资产净值的20％。
基金照料人应该正在基金管帐年度已矣后60个职责日内向中邦证监会提交包罗衍生品头寸
本基金不得直接投资与实物商品干系的衍生品。
总共列入来往的敌手方（中资贸易银行除外）应该具有中邦证监会认同的信用评级机构评
应该选用市值计价轨制实行调动以确保担保物市值不低于已借出证券市值的102％；
借方应该正在来往期内实时向本基金支拨已借出证券爆发的总共股息、利钱和分红。一朝借
除中邦证监会另有章程外，担保物能够是以下金融用具或种类：
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⑤中资贸易银行或由不低于中邦证监会认同的信用评级机构评级的境外金融机构（行动
本基金有权正在任何光阴终止证券假贷来往并正在平常墟市旧例的合理限期内恳求奉赵任一
基金照料人应该对基金列入证券假贷来往中发作的任何耗损负相应仔肩。
总共列入正回购来往的敌手方（中资贸易银行除外）应该具有中邦证监会认同的信用评级
列入正回购来往，应该选用市值计价轨制对卖出收益实行调动以确保现金不低于已售出
证券市值的102％。一朝买方违约，本基金凭据订定和相闭执法有权保存或处理卖出收益以满
买方应该正在正回购来往期内实时向本基金支拨售出证券爆发的总共股息、利钱和分红；
列入逆回购来往，应该对购入证券选用市值计价轨制实行调动以确保已购入证券市值不
低于支拨现金的102％。一朝卖方违约，本基金凭据订定和相闭执法有权保存或处理已购入证
基金照料人应该对本基金列入证券正回购来往、逆回购来往中发作的任何耗损负相应责
前项比例束缚估量，基金因列入证券假贷来往、正回购来往而持有的担保物、现金不得计
本基金投资境外投资组合的，除上述第（4）项的5）
、7）
、8）
、9）
、10）外，若基金抢先
上述投资比例束缚，应该正在抢先比例后30个职责日内采用合理的贸易程序减仓，以相符投资
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持证券时刻，要是其信用等第降低、不再相符投资法式，应正在评级报揭发布之日起3个月内予
i)本基金正在任何来往日日终，持有的买入股指期货合约代价，不得抢先基金资产净值的
ii)本基金正在任何来往日日终，持有的买入股指期货合约代价与有价证券市值之和不得超
过基金资产净值的100%，个中，有价证券指股票、债券（不含到期日正在一年以内的政府债券）、
iii)本基金正在任何来往日日终，持有的卖出期货合约代价不得抢先本基金持有的股票总市
iv)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约代价，合计（轧差估量）应该符
v)本基金正在任何来往日内来往（不包罗平仓）的股指期货合约的成交金额不得抢先上一
vi)本基金每个来往日日终正在扣除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的来往担保金后，
仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期权的，应持有合约行权所
需的全额现金或来往所法规认同的可冲抵股票期权担保金的现金等价物；未平仓的股票期权
合约面值不得抢先基金资产净值的20%。个中，合约面值遵照行权价乘以合约乘数估量；
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易日以上的出借证券应纳入《滚动性危害照料章程》所述滚动性受限证券的周围；
证券墟市震荡、上市公司股票停牌、基金范畴转移等基金照料人以外的身分以致基金不相符前
本基金投资境内投资组合的，除上述第（5）项的5）
、11）、12）
、13）项外，因证券、期
货墟市震荡、证券发行人团结、基金范畴转移、标的指数成份股调动、标的指数成份股滚动性
束缚等基金照料人以外的身分以致基金投资比例不相符上述章程投资比例的，基金照料人应
当正在10个来往日内实行调动，但中邦证监会章程的迥殊情况除外。因证券墟市震荡、上市公
司团结、基金范畴转移等基金照料人以外的身分以致基金投资不相符第（5）项的11）项章程
的，基金照料人不得新增转融通证券出借营业。执法规矩另有章程的，从其章程。
基金照料人应该自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例相符基金合同的
相闭商定。正在上述时刻内，本基金的投资周围、投资战术应该相符基金合同的商定。基金托管
执法规矩或囚禁部分废除或调动上述束缚，如合用于本基金，基金照料人正在实施妥善次序
为维持基金份额持有人的合法权利，基金家产不得用于下列投资或者举止：
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（5）除应付赎回、来往整理等姑且用处以外，借入现金；
（6）应用融资添置证券，但投资金融衍生品除外；
（10）除执法规矩章程以外，向任何第三方吐露客户原料；
（15）从事底细来往、控制证券来往价值及其他不正当的证券来往举止；
（16）执法、行政规矩和中邦证监会章程禁止的其他举止。
基金照料人利用基金财爆发意基金照料人、基金托管人及其控股股东、现实管制人或者与
其有庞大利害闭联的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他庞大相闭来往
的，应该相符基金的投资倾向和投资战术，遵命基金份额持有人甜头优先法则，防备甜头冲突，
设置健康内部审批机制和评估机制，遵照墟市公允合理价值推行。干系来往必需事先取得基金
托管人的答允，并按执法规矩予以披露。庞大相闭来往应提交基金照料人董事会审议，并经由
三分之二以上的独立董事通过。基金照料人董事会应起码每半年对相闭来往事项实行审查。
执法规矩或囚禁部分废除或调动上述束缚，如合用于本基金，基金照料人正在实施妥善次序
（二）基金列入转融通证券出借营业的，基金照料人应听命小心筹划法则，装备特意的技
术编制和照料职员，拟订科学合理的投资战术和危害照料轨制，完竣营业流程，有用防备和控
（三）基金托管人凭据相闭执法规矩的章程及《基金合同》的商定，对基金照料人拣选存
款银行实行监视。基金投资银行按期存款的，基金照料人应凭据执法规矩的章程及《基金合同》
的商定，确定相符条目的总共存款银行的名单，并实时供给给基金托管人，基金托管人应据以
对基金投资银行存款的来往敌手是否相符相闭章程实行监视。关于不相符章程的银行存款，基
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存款限期，凭据订定可提前支取的银行存款，不受上述比例束缚；投资于具有基金托管人资历
的统一贸易银行的银行存款、同行存单占基金资产净值的比例合计不得抢先20%；投资于不
具有基金托管人资历的统一贸易银行的银行存款、同行存单占基金资产净值的比例合计不得
相闭执法规矩或囚禁部分拟订或修削新的按期存款投资战略，基金照料人实施妥善次序
位职责、危害管制程序和监察审核轨制，凿凿防备相闭危害。基金托管人掌握对本基金银行定
期存款营业的监视与核查，审查、复核干系订定、账户原料、投资指令、存款证明书等相闭文
（1）基金照料人掌握管制信用危害。信用危害首要包罗存款银行的信用等第、存款银行
的支拨才智等涉及到存款银行拣选方面的危害。因拣选存款银行欠妥形成基金家产耗损的，由
（2）基金照料人掌握管制滚动性危害，并接受因管制不力而形成的耗损。滚动性危害主
要包罗基金照料人恳求扫数提前支取、一面提前支取或到期支取而存款银行未能实时兑付的
危害、基金投资银行存款不行知足基金平常结算营业的危害、因扫数提前支取或一面提前支取
（3）基金照料人须增强内部危害管制轨制的修复。如因基金照料职员工职务手脚导致基
（4）基金照料人与基金托管人正在展开基金存款营业时，应苛峻听命《基金法》
、《运作办
法》等相闭执法规矩，以及邦度相闭账户照料、利率照料、支拨结算等的各项章程。
（四）基金投资银行存款订定的签定、账户开设与照料、投资指令与资金划付、账目查对、
（1）基金照料人应与相符伙历的存款银行总行或其授权分行签定《基金存款营业总体合
），确定《存款订定书》的样子范本。
《总体团结订定》和
（2）基金托管人凭据干系规矩对《总体团结订定》和《存款订定书》的实质实行复核，
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（3）基金照料人应正在《存款订定书》中了了存款证明书或其他有用存款凭证的执掌式样、
邮寄地方、联络人和联络电话，以及存款证明书或其他有用凭证正在邮寄经过中丢失后，存款余
（4）由存款银行指定的存放存款的分支机构（以下简称“存款分支机构”）寄送或上门交
付存款证明书或其他有用存款凭证的，基金托管人可向存款分支机构的上司行发出存款余额
（5）基金照料人应正在《存款订定书》中章程，基金存放到期或提前兑付的资金应扫数划
转到指定的基金托管账户，并正在《存款订定书》写明账户名称和账号，未划入指定账户的，由
（6）基金照料人应正在《存款订定书》中章程，正在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴
发作调换，照料人应实时书面闭照存款行，书面闭照应加盖基金托管人预留印鉴。存款分支机
构应实时就调换事项向基金照料人、基金托管人出具正式书面确认书。调换闭照的投递式样同
开户手续。正在存期内，存款分支机构和基金托管人的指定联络人调换，应实时加盖公章书面通
（7）基金照料人应正在《存款订定书》中章程，因按期存款爆发的存单不得被质押或以任
（1）基金投资于银行存款时，基金照料人应该凭据基金照料人与存款银行签定的《总体
《存款订定书》等，以基金的外面正在存款银行总行或授权分行指定的分支机构开立
（2）基金投资于银行存款时的预留印鉴由基金托管人保管和行使。
存款资金只可存放于存款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金照料人应正在《存
款订定书》中章程，存款银行分支机构应为基金开具存款证明书或其他有用存款凭证（下称“存
款凭证”），该存款凭证为基金存款确认或到期提款的有用凭证，且对应每笔存款仅能开具独一
存款凭证。资金到账当日，由存款银行分支机构指定的管帐主管传真一份存款凭证复印件并与
基金托管人电话确认收妥后，将存款凭证原件通过疾递寄送或上门交付至基金托管人指定联
系人；若存款银行分支机构代为保管存款凭证的，由存款银行分支机构指定管帐主管传真一份
景顺长城纳斯达克科技市值加权来往型怒放式指数证券投资基金（QDII）托管订定
存款凭证正在邮寄经过中丢失的，由基金照料人向存款银行提出补办申请，基金照料人应督
促存款银行尽疾补办存款凭证，并按以上（1）的式样疾递或上门交付至托管人，原存款凭证
每个职责日，基金照料人应与基金托管人查对各项银行存款投资余额及应计利钱。
基金照料人应正在《存款订定书》中章程，关于存期抢先3个月的按期存款，存款银行应于
每季末后5个职责日内向基金托管人指定职员寄送对账单。
因存款银行未寄送对账单形成的资金被调用、偷盗的仔肩由存款银行接受。
存款银行应配合基金托管人对存款凭证的询证，并正在询证函上加盖存款银行公章寄送至
基金照料人提前闭照基金托管人通过疾递将存款凭证原件寄给存款银行分支机构指定的
管帐主管。存款银行未收到存款凭证原件的，应与基金托管人电话询查。存款到期前基金照料
基金托管人正在存款到期日未收到存款本息或存款本息金额不符时，闭照基金照料人与存
款银行筹议存款到账时候及利钱补付事宜。基金照料人应将筹议结果见知基金托管人，基金托
基金照料人应正在《存款订定书》中章程，存款凭证正在邮寄经过中丢失的，存款银行应登时
闭照基金托管人，基金托管人正在原存款凭证复印件上加盖公章并出具干系注明文献后，与存款
银行指定管帐主管电话确认后，存款银行应正在到期日将存款本息划至指定的基金资金账户。如
果存款到期日为法定节假日，存款银行顺延至到期后第一个职责日支拨，存款银行需按原订定
要是正在存款限期内，因为基金范畴发作缩减的因由或者出于滚动性照料的须要等因由，基
提前支取的的确事项遵照基金照料人与存款银行签定的《存款订定书》推行。
景顺长城纳斯达克科技市值加权来往型怒放式指数证券投资基金（QDII）托管订定
基金托管人涌现基金照料人正在实行存款投资时有违反相闭执法规矩的章程及《基金合同》
的商定的手脚，应实时以书面外面闭照基金照料人正在10个职责日内改正。基金照料人对基金
托管人闭照的违规事项未能正在10个职责日内改正的，基金托管人应讲述中邦证监会。基金托
管人涌现基金照料人有庞大违规手脚，应登时讲述中邦证监会，同时闭照基金照料人正在10个
职责日内改正或拒绝结算，若因基金照料人拒不推行形成基金家产耗损的，干系耗损由基金管
（五）基金托管人凭据相闭执法规矩的章程及《基金合同》的商定，对基金照料人列入银
行间债券墟市实行监视。基金照料人应正在基金投资运作之前向基金托管人供给相符执法规矩
及行业法式的、经把稳拣选的、本基金合用的银行间债券墟市来往敌手名单并商定各来往敌手
所合用的来往结算式样。基金照料人有仔肩确保实时将更新后的来往敌手名单发送给基金托
管人，不然由此形成的耗损应由基金照料人接受。基金照料人应苛峻遵照来往敌手名单的周围
正在银行间债券墟市拣选来往敌手。基金托管人监视基金照料人是否按事前供给的银行间债券
墟市来往敌手名单实行来往。正在基金存续时刻基金照料人能够调动来往敌手名单，但应将调动
结果起码提前一个职责日书面闭照基金托管人。新名单确按时已与本次剔除的来往敌手所进
行但尚未结算的来往，仍应遵照订定实行结算，但不得再发作新的来往。如基金照料人凭据市
场须要姑且调动银行间债券来往敌手名单及结算式样的，应向基金托管人解释道理，并正在与交
易敌手发作来往前3个来往日内与基金托管人商议处理。
基金照料人掌握对来往敌手的资信管制，按银行间债券墟市的来往法规实行来往，并掌握
处理因来往敌手不实施合同而形成的纠葛及耗损。若未履约的来往敌手正在基金照料人确定的
时候内仍未接受违约仔肩及其他干系执法仔肩的，正在基金照料人无过错的条件下，基金照料人
能够但无仔肩对相应耗损先行予以接受，然后再向干系来往敌手追偿。基金托管人则凭据银行
间债券墟市成交单对合同实施环境实行监视。如基金托管人过后涌现基金照料人没有遵照事
先商定的来往敌手实行来往时，基金托管人应实时指导基金照料人，基金托管人不接受由此制
（六）本基金投资流畅受限证券，应听命《闭于基金投资非公然荒行股票等流畅受限证券
公司证券发行照料主意》模范的非公然荒行股票、公然荒行股票网下配售一面等正在发行时了了
必然限期锁按期的可来往证券，不包罗因为颁发庞大讯息或其他因由而姑且停牌的证券、已发
景顺长城纳斯达克科技市值加权来往型怒放式指数证券投资基金（QDII）托管订定
本基金能够投资经中邦证监会同意的非公然荒行证券，且限于由中邦证券备案结算有限
仔肩公司、主题邦债备案结算有限仔肩公司或银行间墟市整理所股份有限公司掌握备案和存
本基金不得投资未经中邦证监会同意的非公然荒行证券。
本基金列入非公然荒行证券的认购，不得预付任何外面的担保金，执法规矩或中邦证监会
本基金不得投资有锁按期但锁按期不了了的证券，但执法规矩另有章程的除外。
会同意的相闭基金投资流畅受限证券的投资计划流程、危害管制轨制。基金投资非公然荒行股
票，基金照料人还应供给基金照料人董事会同意的滚动性危害处理预案。上述原料应包罗但不
基金照料人应起码于初度推行投资指令之前两个职责日将上述原料书面发至基金托管人，
担保基金托管人有足够的时候实行审核。基金托管人应正在收到上述原料后两个职责日内，以书
基金照料人对本基金投资流畅受限证券的滚动性危害掌握，确保对干系危害选用踊跃有
效的程序，正在合理的时候内有用处理基金运作的滚动性题目。如因基金巨额赎回或墟市发作剧
烈转移等因由而导致基金现金周转贫穷时，基金照料人应担保供给足额现金确保基金的支拨
结算，并接受总共耗损。对本基金因投资流畅受限证券导致的滚动性危害，基金托管人不接受
书面讯息，包罗但不限于拟发行证券主体的中邦证监会同意文献、发行证券数目、发行价值、
锁按期，基金拟认购的数目、价值、总本钱、应划拨的认购款、资金划拨时候等。基金照料人
应担保上述讯息的可靠、完善，并应起码于拟推行投资指令前两个职责日将上述讯息书面发至
因为基金照料人未实时供给相闭证券的的确的须要的讯息，以致托管人无法审核认购指
《基金合同》
、《托管订定》审核基金照料人投资流畅受限证
《托管订定》以及其他干系执法规矩的相闭
章程，应实时闭照基金照料人，并呈报中邦证监会，同时选用合理程序保卫基金投资人的甜头。
《托管订定》的投资指令不
景顺长城纳斯达克科技市值加权来往型怒放式指数证券投资基金（QDII）托管订定
予推行，并登时闭照基金照料人改正，基金照料人不予改正或已代外基金缔结合同不得不推行
所投资非公然荒行股票的名称、数目、总本钱、账面代价,以及总本钱和账面代价占基金资产
（七）基金照料人应该对投资中期单子营业实行磋议，有劲评估中期单子投资营业的危害，
本着小心、勤恳尽责的法则实行中期单子的投资营业，并应相符执法规矩及囚禁机构的干系规
（八）基金托管人凭据相闭执法规矩的章程及《基金合同》的商定，对基金资产净值估量、
基金份额净值估量、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、干系讯息披露、基金传扬推介
（九）基金托管人涌现基金照料人的上述事项及投资指令或现实投资运作违反执法规矩、
《基金合同》和本托管订定的章程，应实时以电话指导、邮件或书面提示等式样闭照基金照料
人刻期改正。基金照料人应踊跃配合和协助基金托管人的监视和核查。基金照料人收到闭照后
应实时查对并复兴基金托管人，关于收到的书面闭照，基金照料人应以书面外面给基金托管人
发出回函，就基金托管人的疑义实行声明或举证，解释违规因由及改正限期。正在上述章程限期
内，基金托管人有权随时对闭照事项实行复查，催促基金照料人改良。基金照料人对基金托管
（十）基金照料人有仔肩配合和协助基金托管人根据执法规矩、《基金合同》和本托管协
议对基金营业推行核查。包罗但不限于：对基金托管人发出的提示，基金照料人应正在章程时候
内回答并改良，或就基金托管人的疑义实行声明或举证；对基金托管人遵照执法规矩、基金合
同和本托管订定的恳求需向中邦证监会报送基金监视讲述的事项，基金照料人应踊跃配合提
（十一）若基金托管人涌现基金照料人凭据来往次序依然生效的指令违反执法、行政规矩
和其他相闭章程，或者违反基金合同商定的，应该登时闭照基金照料人实时改正，由此形成的
（十二）基金托管人涌现基金照料人有庞大违规手脚，应实时讲述中邦证监会，同时闭照
景顺长城纳斯达克科技市值加权来往型怒放式指数证券投资基金（QDII）托管订定
四、基金照料人对基金托管人的营业核查
（一）基金照料人对基金托管人实施托管职责环境实行核查，核查事项包罗基金托管人安
全保管基金家产、开设基金家产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所需账户、复核
基金照料人估量的基金资产净值和基金份额净值、凭据基金照料人指令执掌整理交收、干系信
（二）基金照料人涌现基金托管人专断调用基金家产、未对基金家产实行分账照料、未执
行或无故延迟推行基金照料人资金划拨指令、吐露基金投资讯息等违反《基金法》、基金合同、
托管订定及其他相闭章程时，应实时以书面外面闭照基金托管人刻期改正。基金托管人收到书
面闭照后应不才一职责日前实时查对并以书面外面给基金照料人发出回函，解释违规因由及
改正限期，并担保正在章程限期内实时改良。正在上述章程限期内，基金照料人有权随时对闭照事
（三）基金托管人有仔肩配合和协助基金照料人根据执法规矩、基金合同和本托管订定对
基金营业推行核查，包罗但不限于：对基金照料人发出的书面提示，基金托管人应正在章程时候
内回答并改良，或就基金照料人的疑义实行声明或举证；基金托管人应踊跃配合供给干系原料
（四）基金照料人涌现基金托管人有庞大违规手脚，应实时讲述中邦证监会，同时闭照基
五、托管人接受的受托人职责和托管职责
（一）对基金的境外家产，基金托管人可正在相符《试行主意》第二十一条章程环境下授权
境外托管人代为实施其接受的受托人职责。境外托管人正在实施职责经过中，因自己过错、疏忽
等因由而导致基金家产受损的，基金托管人应该接受相应仔肩。正在确定境外托管人是否存正在过
错、疏忽等欠妥手脚时，应凭据基金托管人与境外托管人之间的订定合用执法及本地的证券市
基金托管人应该遵照相闭执法规矩实施下列受托人职责：
景顺长城纳斯达克科技市值加权来往型怒放式指数证券投资基金（QDII）托管订定
《基金合同》商定的投资倾向和束缚实行照料；
《基金合同》的商定推行基金照料人的指令，实时执掌整理、交割
《基金合同》章程的伎俩实行估量；
《基金合同》的章程实行申购、认购、赎回等普通来往；
《基金合同》确定并履行收益分拨计划；
《基金合同》的章程以受托人外面或其指定的代庖人外面备案资产，
（二）基金托管人应该遵照相闭执法规矩实施下列托管职责：
（三）基金托管人、境外托管人应该将其自有资产和基金的家产苛峻离开。
六、基金家产的保管
经基金照料人的正当指令，不得自行利用、处分、分拨基金的任何资产。不属于基金托管人实
际有用管制下的资产及实物证券等正在基金托管人保管时刻的损坏、灭失，基金托管人不接受由
景顺长城纳斯达克科技市值加权来往型怒放式指数证券投资基金（QDII）托管订定
并闭照基金托管人，到账日基金家产没有抵达基金资金账户的，基金托管人应实时闭照基金管
理人选用程序实行催收，基金照料人应掌握向相闭当事人追偿基金家产的耗损。
产，或交由期货公司或证券公司掌握整理交收的基金资产（包罗但不限于期货担保金账户内的
资金、期货合约等）及其收益，因为该等机构或该机构会员单元等本订定当事人外第三方的欺
金家产为己方或第三方谋取甜头，违反此仔肩所得甜头归于基金家产，由此形成的直接耗损由
基金托管人接受，该等仔肩包罗但不限于复原基金家产的原状、接受是以所惹起的直接耗损的
包罗但不限于典质、质押、留置等，基金托管人将尽贸易上的合理极力确保境外托管人不得正在
任何托管资产上设立任何担保权力，包罗但不限于典质、质押、留置等，但凭据相闭合用执法
《运作主意》等相闭章程后，基金照料人应将属于基金家产的扫数资
金划入基金托管人工基金开立的基金资金账户，同时正在章程时候内，基金照料人应延聘相符
《中华百姓共和邦证券法》章程的管帐师事宜所实行验资，出具验资讲述。出具的验资讲述由
插足验资的2名或2名以上中邦注册管帐师署名方为有用。
景顺长城纳斯达克科技市值加权来往型怒放式指数证券投资基金（QDII）托管订定
，保管基金的银行存款，并凭据基金照料人的指令执掌资金收付。托管账户名称应为“景
顺长城纳斯达克科技市值加权来往型怒放式指数证券投资基金（QDII）”，预留印鉴为基金托
理人不得假借本基金的外面开立任何其他银行账户；亦不得行使基金的任何账户实行本基金
（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和照料
金托管人与基金联名的证券账户；境外托管人正在基金所投资墟市的来往所或备案结算机构处
照料人不得出借或未经对方答允专断让渡基金的任何证券账户，亦不得行使基金的任何账户
户，并代外所托管的基金结束与中邦证券备案结算有限仔肩公司的一级法人整理职责，基金管
理人应予以踊跃协助。结算备付金、客户结算担保金、交收价差担保金等的收取遵照中邦证券
备案结算有限仔肩公司的章程推行。基金证券账户的开立和照料应相符账户所正在邦或区域有
投资营业，涉及干系账户的开立、行使的，按相闭章程开立、行使并照料；若无干系章程，则
基金合同生效后，基金托管人凭据中邦百姓银行、主题邦债备案结算有限仔肩公司和银行
间墟市整理所股份有限公司的相闭章程，以基金的外面正在主题邦债备案结算有限仔肩公司和
景顺长城纳斯达克科技市值加权来往型怒放式指数证券投资基金（QDII）托管订定
银行间墟市备案结算机构开立债券托管账户，并代外基金实行银行间墟市债券的结算。
照料人委托托管人开立主题邦债备案结算有限仔肩公司和银行间墟市整理所股份公司债
券托管账户时，应同时向中海外汇来往核心暨寰宇银行间同行拆借核心(以下简称外汇来往中
，以便配合托管人向外汇来往核心提
人遵照章程开立期货结算账户等投资所需账户。结束上述账户开立后，基金照料人应以书面形
式将期货公司供给的期货担保金账户的初始资金暗码和担保金监控核心的登任用户名及暗码
见知基金托管人。资金暗码和担保金监控核心登录暗码重置由基金照料人实行，重置后务必及
基金托管人和基金照料人应该正在开户经过中彼此配合，并供给所需原料。基金照料人担保
所供给的账户开户原料的可靠性和有用性，且正在干系原料调换后实时将调换的原料供给给基
金合同的章程，由基金托管人或境外托管人掌握开立，基金照料人应供给须要的协助。新账户
基金家产投资的相闭实物证券等有价凭证按商定由基金托管人存放于基金托管人及其境
外托管人的保管库，或存入主题邦债备案结算有限仔肩公司、银行间墟市整理所股份有限公司、
中邦证券备案结算有限仔肩公司上海分公司/深圳分公司或单子生意核心的代保管库，实物保
管凭证由基金托管人持有。实物证券等有价凭证的添置和让渡，由基金托管人及其境外托管人
凭据基金照料人的指令执掌。基金托管人及其境外托管人对由上述存放机构及基金托管人以
总共人(beneficialowner)的式样持有基金家产中的总共证券。
景顺长城纳斯达克科技市值加权来往型怒放式指数证券投资基金（QDII）托管订定
贸易上的合理极力确保其境外托管人正在其账目和纪录中独自清爽列记证券不属于境外托管人，
无论证券以何人的外面备案。并且，若证券由基金托管人、境外托管人以无记名式样现实持有，
恳求和确保其境外托管人将这些证券和基金托管人、其境外托管人自有的资产、任何其他人的
将不担保其或其境外托管人所罗致基金家产中的证券的总共权、合法性或可靠性（包罗是否以
优越外面让渡）及其他效劳瑕疵。基金照料人、基金托管人过错境外托管人凭据本地执法规矩、
庞大改革闭照基金照料人，并应基金照料人恳求将这些墟市发作的事宜或旧例转化闭照基金
照料人。若基金照料人恳求改革本订定商定的证券备案式样，基金托管人及其境外托管人应就
由基金照料人代外基金缔结的、与基金家产相闭的庞大合同的原件分裂由基金照料人、基
金托管人保管。除本订定另有章程外，基金照料人代外基金缔结的与基金家产相闭的庞大合同
应担保基金照料人和基金托管人起码各持有一份原来的原件。基金照料人应正在庞大合同缔结
后实时将庞大合同传真给基金托管人，并正在三十个职责日内将原来投递基金托管人处。因基金
照料人发送的合同传真件与过后投递的合同原件分歧等所形成的后果，由基金照料人掌握。重
关于无法得到二份以上的原来的，基金照料人应向基金托管人供给加盖公章的合同传真
件，未经两边商议同等，合同原件不得蜕变。基金照料人向基金托管人供给的合同传真件与基
景顺长城纳斯达克科技市值加权来往型怒放式指数证券投资基金（QDII）托管订定
七、指令的发送、确认及推行
基金照料人正在利用基金家产时向基金托管人发送资金划拨及其他款子付款指令，基金托
电子指令包罗基金照料人发送的电子指令（采用电子报文传送的电子指令、招商银行托管
、主动爆发的电子指令（招商银行托管+归纳任事平台托管人
。纸质指令包罗基金照料人给基金托
基金照料人应事先向基金托管人供给书面授权闭照书（以下称“授权闭照书”）
，指定指令
的被授权职员及被授权印鉴，授权闭照书的实质包罗被授权人的名单、签章样本、权限和预留
印鉴。授权闭照书应加盖基金照料人公司公章并写明生效时候，未写明生效时候的以本合同签
署日期或授权闭照书的题名日期为生效时候。基金照料人应行使传真或其他与基金托管人协
商同等的式样向基金托管人发出授权闭照书，同时电话闭照基金托管人。授权闭照书经基金管
理人与基金托管人以电话式样或其他基金照料人和基金托管人认同的式样确认后，于授权通
知书载明的生效时候生效或授权闭照书的题名时候生效。基金照料人正在往后三个职责日内将
授权闭照书的原来送交基金托管人。授权闭照书原来实质与基金托管人收到的传真分歧等的，
基金照料人和基金托管人对授权闭照书负有保密仔肩，其实质不得向授权人、被授权人及
干系操作职员以外的任何人吐露，但执法规矩章程或有权坎阱另有恳求的除外。
投资指令是正在照料本基金时，基金照料人向基金托管人发出的来往成交单、来往指令及资
。指令应加盖预留印鉴并由被授权人印章/签章。基金照料
人发给基金托管人的资金划拨类指令应写明款子事由、时候、金额、出款和收款账户讯息等。
基金照料人拣选以下第2种式样向基金托管人发送指令：
（1）基金照料人通过招商银行托管+归纳任事平台录入式样，向基金托管人发送电子划款
招商银行托管+归纳任事平台是指基金托管人基于Internet搜集，向基金照料人供给的
客户任事软件，杀青基金照料人与基金托管人之间指令收拾、数据传输、营业查问、原料转达
基金照料人和基金托管人另行签定《招商银行“托管+”归纳任事平台任事订定》，的确事
景顺长城纳斯达克科技市值加权来往型怒放式指数证券投资基金（QDII）托管订定
（2）基金照料人通过深证通电子直连或SWIFT对接式样，向基金托管人发送电子划款指
基金照料人通过深证通电子直连对接式样发送电子指令的，基金照料人应起码正在基金成
立日前一日，通过预留邮箱或加盖预留印鉴的尺书见知基金托管人本基金的资产代码。
（2）式样发送的指令，基金照料人不得含糊其效劳。
（2）式样发送指令的，正在应急环境下，基金照料人能够传
真发送划款指令或者疾递、现场交互原件指令。的确操作式样分裂遵照以下第（3）
、（4）款指
关于基金照料人通过预留传真号码发出的指令，基金照料人不得含糊其效劳。
迥殊环境下，基金照料人无法行使预留传真号码发送指令时，可通过非预留传真号码应急
发送传真指令，基金照料人须通过授权的电话号码闭照基金托管人罗致传真指令。如因基金管
理人未闭照基金托管人罗致传真指令形成的耗损，基金托管人不接受仔肩。上述迥殊环境处理
后，基金照料人应向基金托管人出具预留传真号码更新闭照，并加盖基金照料人正在授权闭照书
（4）基金照料人疾递寄送或现场交互指令原件的外面转达指令
如需调换指令发送外面，基金照料人须提前向基金托管人供给调换指令发送外面的指令
基金照料人向基金托管人发送指令的同时，通过招商银行托管+归纳任事平台、预留传真
号码或预留指令附件发送电子邮箱供给干系合同、来往凭证或其他注明原料。基金照料人对该
关于通过招商银行托管+归纳任事平台、预留传真号码或预留电子邮箱发出的指令附件，
关于新股、新债申购等网下公然荒行营业，基金照料人应于网下申购缴款日的10:00前将
关于境内期货收支金营业，基金照料人应于来往日期货收支金截止时候前2小时将期货
收支金指令发送至基金托管人。平常环境下由基金托管人凭据基金照料人发出的收支金指令，
通逾期货结算银行银期转账编制实行收支金操作。当结算银行银期转账编制呈现滞碍或者银
期转账尚未开通等其他危殆环境时，基金照料人能够行使非银期转账手工收支金。
非银期转账手工收支金，入金由基金托管人凭据基金照料人供给的划款指令通过结算银
景顺长城纳斯达克科技市值加权来往型怒放式指数证券投资基金（QDII）托管订定
行的网银编制划往期货公司指定账户后，由基金照料人闭照期货公司实行入金操作，出金由基
金照料人闭照期货公司出金后，再发送指令给基金托管人，由基金托管人凭据基金照料人供给
关于境外收支金营业，入金由基金照料人于来往日期收支金截止时候前两小时将期货入
金指令发送至托管人，由基金托管人遵照指令将资金汇入期货公司指定账户，照料人应实时联
系期货公司确认入金状况；出金由基金照料人向境外期货公司发出出金指令，将资金汇入境外
推行完期货出金或入金的操作后，基金照料人应通过其来往编制或终端编制查问出金划
关于场内营业，初度实行场内来往前基金照料人应与基金托管人确认已结束来往单位和
关于银行间营业，基金照料人应于来往日15:00前将银行间成交单及干系划款指令发送
至基金托管人。基金照料人应与基金托管人确认基金托管人已结束证书和权限树立后方可进
行本基金的银行间来往。关于向基金托管人出具无需银行间成交单授权书的，基金照料人应正在
首笔银行间来往时通过预留电话闭照基金托管人，如基金照料人未闭照基金托管人，导致指令
关于指按时候出款的来往指令，基金照料人应提前2小时将指令发送至基金托管人；关于
基金照料人于15:00此后发送至基金托管人的指令，基金托管人应悉力配合推行但不担保当
基金照料人有仔肩正在发送指令后与基金托管人实行电话确认，如因基金照料人未闭照基
金托管人罗致传真指令形成的耗损，基金托管人不接受仔肩。关于根据“授权闭照”发出的指
基金照料人正在发送指令时，应确保出款账户有足够的资金余额、文献原料完全，并为基金
托管人留出推行指令所必定的时候，因基金照料人未赐与合理必定的时候导致基金托管人操
基金托管人确认收到基金照料人发送的指令后，应对指令实行外面审查，验证指令的因素
（金额、收款账号、收款户名、用处）是否完全，传真指令还应审核印鉴和印章/署名是否和
预留印鉴和签章样本皮相同等性相符，传真指令加盖的印鉴和预留印鉴外面上不存正在庞大差
异即视为皮相同等性审查通过，关于因传真或扫描惹起的印章、署名等变形、扭曲，基金托管
人不接受审查仔肩。基金托管人仅对基金照料人提交的指令遵照本合同商定实行皮相同等性
景顺长城纳斯达克科技市值加权来往型怒放式指数证券投资基金（QDII）托管订定
审查，不掌握审查基金照料人发送指令同时提交的其他文献原料的合法性、可靠性、完善性和
有用性，基金照料人应担保上述文献原料合法、可靠、完善和有用。如因基金照料人供给的上
述文献不对法、弗成靠、不完善或失落效劳而影响基金托管人的审核或给任何第三人带来耗损，
基金托管人审核指令无误后应正在章程限期内实时推行。
正在指令未推行的条件下，若基金照料人打消指令，基金照料人应正在原指令上评释“作废”
、
“废”、“废除”等字样并加盖预留印鉴及被授权人签章后传真给基金托管人，并电话闭照基
金托管人。若打消电子指令，基金照料人应通过干系编制打消，编制性能不维持打消的，应参
（五）基金托管人根据执法规矩暂缓、拒绝推行指令的情况和收拾次序
基金托管人涌现基金照料人发送的指令有能够违反《基金法》、
《运作主意》、
《基金合同》、
本订定或其他相闭执法规矩的章程时，应暂缓推行指令，并实时闭照基金照料人，基金照料人
收到闭照后应实时查对并改正；如干系来往已生效，则应闭照基金照料人正在规矩章程限期内及
时改正。关于基金托管人事前难以监视的来往手脚，基金托管人正在过后实施了对基金照料人的
闭照仔肩后，即视为十足实施了其投资监视职责。关于基金照料人违反《基金法》、
《运作主意》、
《基金合同》、本订定或其他相闭执法规矩的章程形成基金家产耗损的，由基金照料人接受全
（六）基金托管人未遵照基金照料人指令推行的收拾伎俩
关于基金照料人的有用指令和闭照，除非违反执法规矩、基金合同、托管订定或具有第（四）
项所述舛误，基金托管人不得无故拒绝或缓慢推行。除因有意或庞大过失以致本基金、基金管
理人的甜头受到损害而负补偿仔肩外，基金托管人对推行基金照料人的合法指令对委托家产
基金照料人撤换被授权职员、改革被授权职员的权限，必需提前起码一个来往日，行使传
真式样或其他基金照料人和基金托管人认同的式样从新向基金托管人发出加盖基金照料人公
司公章的授权闭照书，同时电话闭照基金托管人。经基金照料人与基金托管人以电话式样或其
他基金照料人和基金托管人认同的式样确认后，于授权闭照书载明的生效时候生效，同时原授
权闭照书失效。基金照料人正在往后三个职责日内将被授权人调换闭照的原来送交基金托管人。
景顺长城纳斯达克科技市值加权来往型怒放式指数证券投资基金（QDII）托管订定
授权闭照书原来实质与基金托管人收到的传真分歧等的，以基金托管人收到的传真为准。基金
指令若以传真外面发出，则原来由基金照料人保管，基金托管人保管指令传真件。当两者
对基金照料人正在没有充斥资金的环境下向基金托管人发出的指令以致资金未能实时整理
所形成的耗损，由基金照料人接受。因基金照料人因由形成的传输不实时、未能留出足够推行
时候、未能实时与基金托管人实行指令确认以致资金未能实时整理或来往凋落所形成的耗损
由基金照料人接受。基金托管人确切推行基金照料人发送的有用指令，基金家产发作耗损的，
基金托管人不承承担何外面的仔肩。正在平常营业受理渠道和指令章程的时候内，因基金托管人
因由形成未能实时或确切推行合法合规的指令而导致基金家产受损的，基金托管人允诺担相
基金托管人凭据本订定干系章程实施印鉴和具名的皮相同等性外面审核职责，要是基金
照料人的指令存正在本相上未经授权、讹诈、伪制或未能实时供给授权闭照书等情况，基金托管
人不接受因推行相闭指令或拒绝推行相闭指令而给基金照料人或基金资产或任何第三方带来
的耗损，扫数仔肩由基金照料人接受，但基金托管人未按合同商定尽外面审核仔肩推行指令而
八、来往及整理交收调整
基金的来往及整理交收指基金正在来往经过、申购赎回经过和基金现金分红经过中的结算
交收。基金照料人能够委托第三方机构结束其正在来往及整理交收经过中的职责。境外整理交收
（一）境内拣选代庖证券、期货生意的证券、期货筹划机构
和章程行使基金家产投资权力而允诺担的仔肩，包罗但不限于拣选经纪商及投资标的等。基金
照料人掌握拣选代庖本基金证券生意的证券筹划机构，行使其来往单位行动基金的来往单位。
基金照料人和被选中的证券筹划机构签定委托订定，基金照料人应提前闭照基金托管人，并将
来往单位租用订定及干系文献实时投递基金托管人，确保基金托管人申请罗致结算数据。来往
单位担保金由被选中的证券筹划机构交付。基金照料人应凭据相闭章程，正在基金的中期讲述和
景顺长城纳斯达克科技市值加权来往型怒放式指数证券投资基金（QDII）托管订定
年度讲述中将所选证券筹划机构的相闭环境、基金通过该证券筹划机构生意证券的成交量、回
购成交量和支拨的佣金等予以披露，并将该等环境及基金来往单位号、佣金费率等根本讯息以
《基金合同》的干系章程推行，若无了了章程的，可参照相闭证券买
（1）基金照料人所拣选的期货公司掌握执掌委托资产的期货来往的整理交割。
（2）基金照料人应责成其拣选的期货公司通过深证通向基金托管人及基金照料人发送以
担保金监控核心样子显示本基金成交结果的来往结算讲述及参照担保金监控核心样子修制的
显示本基金期货担保金账户权利情景的来往结算讲述。经基金托管人答允，可采用电子邮件的
平常环境下当日来往结算讲述的发送时候应正在来往日当日的17：00之前。因来往所因由
而形成数据延迟发送的，基金照料人应实时闭照基金托管人，并正在复原后见知期货公司登时发
送至基金托管人，并电话确认数据罗致情景。若期货公司发送的期货数据有误，从新向基金管
理人、基金托管人发送的，基金照料人应责成期货公司正在发送新的期货数据后登时闭照基金托
（3）基金照料人应责成其拣选的期货公司对发送的数据的精确性、完善性、可靠性掌握。
因为来往结算讲述的纪录事项呈现与现实来往结果和权利不符形成本基金估值估量舛误
基金照料人和基金托管人正在基金家产境内场内整理交收及干系危害管制方面的职责遵照
基金托管人掌握基金生意证券的整理交收。资金汇划由基金托管人凭据基金照料人的交
要是由于基金托管人自己因由正在整理上形成基金资产的耗损，应由基金托管人掌握补偿
基金所蒙受的直接耗损；要是因为基金照料人违反墟市操作法规的章程实行超买、超卖等因由
形成基金投资整理贫穷和危害的，基金托管人涌现后应登时闭照基金照料人，由基金照料人负
责处理；因为基金照料人因由正在整理上形成基金资产或基金托管人的耗损，由基金照料人接受
景顺长城纳斯达克科技市值加权来往型怒放式指数证券投资基金（QDII）托管订定
基金照料人和其应选用合理程序，确保正在资金结算前有足够的资金头寸用于来往资金结
基金照料人应担保基金托管人正在推行基金照料人发送的划款指令时，基金银行账户或资
金交收账户（除备案公司收保或冻结资金外）上有充斥的资金。基金的资金头寸亏欠时，基金
托管人有权拒绝基金照料人发送的划款指令。基金照料人正在发送划款指令时应满盈思考基金
托管人的划款收拾时候。正在基金资金头寸充斥的环境下，基金托管人对基金照料人相符执法法
关于未告捷交割的结算指令以及迥殊环境下的延迟交收，基金托管人或其委托的境外托
因为环球投资涉及分歧投资墟市和结算法规，关于不是因基金照料人、基金托管人及境外
托管人的因由形成的延迟交收等环境导致基金家产耗损的，基金照料人、基金托管人、境外托
基金照料人认同基金托管人及其境外托管人没有仔肩，正在账户现金亏欠的环境下垫付完
成来往所需现金。基金照料人认同，基金托管人及其境外托管人有权向基金照料人收回所垫付
的资金，并收取与所垫付资金有相的合理用度。基金照料人应认同，基金托管人及其境外托管
人凭据分歧邦度、墟市以及投资种类，做出相应确实定，正在账户资金亏欠的环境下垫付来往所
需资金。基金托管人及其境外托管人所垫付的资金及干系的合理用度应从基金家产中支拨。基
金照料人认同，基金托管人及其境外托管人有权从贷记或应付本基金的款子中扣除其所垫付
的资金及干系的合理用度。若相应账户中的资金余额亏欠，基金照料人应该遵照基金托管人及
其境外托管人的书面闭照，正在收到书面闭照的10个职责日内向基金托管人及其境外托管人补
足所需资金。不然基金托管人及其境外托管人对基金照料人托管账户中与已垫付资金和干系
合理用度额度相当的基金家产具有（并有权行使）留置权或干系行使执法章程的其他权力，并
景顺长城纳斯达克科技市值加权来往型怒放式指数证券投资基金（QDII）托管订定
有权处理相应证券。当基金托管人及其境外托管人从基金照料人收回所垫付资金和干系合理
用度时，应该相应地消弭树立于基金家产上的、与收回金额相当的留置权。因为资产托管人或
境外托管人因由导致的现金亏欠，不对用于以上条件，由此爆发的后果由资产托管人接受。
基金托管人及其境外托管人行使留置权时不得损害基金份额持有人的合法权利。
式样、次序、价值、用度、收款或付款等各方面彼此配合，踊跃实施各自的仔肩，担保基金的
机构干系的结算交收营业法规发作调换，则按最新法规执掌。基金照料人和基金托管人也可经
商议同等后，正在执法规矩章程和《基金合同》商定的周围内，选用其他可行的交收式样。
结算公司干系章程推行要是备案机构干系的结算交收营业法规发作调换，则按最新法规执掌。
九、基金资产净值估量、估值和管帐核算
基金资产的净值估量和管帐核算按影相闭的执法规矩实行，基金照料人能够委托第三方
（一）基金资产净值的估量、复核与结束的时候及次序
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的代价。
基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总数，基金份额净值的估量，
无误到0.0001元，小数点后第五位四舍五入，由此爆发的差错由基金家产接受。邦度另有规
景顺长城纳斯达克科技市值加权来往型怒放式指数证券投资基金（QDII）托管订定
基金照料人每个估值日估量基金净值讯息，经基金托管人复核，按章程告示。
基金照料人每个估值日对基金资产实行估值后，并将基金净值讯息发送基金托管人，经基
金托管人复核无误后，由基金照料人按章程对外颁发。但基金照料人凭据执法规矩或基金合同
基金的基金管帐仔肩方由基金照料人承担，是以，就与本基金相闭的管帐题目，如经干系各方
正在平等根源上满盈商榷后，仍无法竣工同等敬睹的，遵照基金照料人对基金净值讯息的估量结
基金照料人及基金托管人应该遵照《基金合同》的商定实行估值。
基金照料人及基金托管人应该遵照《基金合同》的商定收拾份额净值舛误。
基金照料人和基金托管人正在基金合同生效后，应遵照两边商定的统一记账伎俩和管帐处
理法则，分裂独立即树立、纪录和保管本基金的全套账册，对干系各方各自的账册按期实行核
基金财政报外由基金照料人编制，基金托管人复核。
基金托管人正在收到基金照料人编制的基金财政报外后，实行独立的复核。查对不符时，应
基金照料人、基金托管人应该正在每月已矣后5个职责日内结束月度报外的编制及复核；正在
季度已矣之日起15个职责日内结束基金季度讲述的编制及复核；正在上半年已矣之日起2个月
内结束基金中期讲述的编制及复核；正在每年已矣之日起3个月内结束基金年度讲述的编制及
复核。基金托管人正在复核经过中，涌现两边的报外存正在不符时，基金照料人和基金托管人应共
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同查明因由，实行调动，调动以邦度相闭章程为准。基金年度讲述中的财政管帐讲述应该经由
相符《中华百姓共和邦证券法》章程的管帐师事宜所审计。基金合同生效亏欠两个月的，基金
（七）正在有须要时，基金照料人应每季度向基金托管人供给基金功绩比力基准的根源数据
（八）关于干系讯息的发送与复核，基金照料人和基金托管人也能够采用执法规矩章程或
十、基金收益分拨
基金照料人与基金托管人遵照《基金合同》的商定收拾基金收益分拨。
十一、基金讯息披露
基金托管人和基金照料人应按执法规矩、基金合同的相闭章程实行讯息披露，拟公然披露
《讯息披露主意》及其他相闭规
定实行讯息披露外，基金照料人和基金托管人对基金运作中爆发的讯息以及从对方取得的业
务讯息应予保密。然则，如下环境不应视为基金照料人或基金托管人违反保密仔肩：
基金的讯息披露实质首要包罗基金招募仿单、基金产物原料概要、基金合同、托管订定、
基金份额发售告示、基金合同生效告示、基金份额上市来往告示书、基金净值讯息、基金份额
申购、赎回清单告示、基金份额折算日和折算结果告示、基金份额申购、赎回对价、基金按期
讲述（包罗基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述）、姑且讲述、澄清告示、基金份额
持有人大会决议、基金整理讲述、中邦证监会章程的其他讯息。基金年度讲述需经相符《中华
基金将遵照中邦证监会的相闭章程正在干系文献中披露境内股指期货、股票期权、资产维持
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证券的投资环境、列入境内融资和转融通证券出借营业、投资流畅受限证券。基金如列入境外
证券假贷、正回购来往、逆回购来往的，应该正在基金合同、招募仿单中遵照相闭章程实行披
（三）基金托管人和基金照料人正在讯息披露中的职责和讯息披露次序
基金托管人和基金照料人正在讯息披露经过中应以保卫基金份额持有人甜头为主张，恳切
信用，苛守阴私。基金照料人掌握执掌与基金相闭的讯息披露事宜，关于凭据干系执法规矩和
基金合同章程的须要由基金托管人复核的讯息披露文献，正在经基金托管人复核无误后，由基金
基金照料人和基金托管人应踊跃配合、彼此监视，担保其实施遵照法定式样和限时披露的
基金照料人应该正在中邦证监会章程的时候内，将应予披露的基金讯息通过中邦证监会规
定前言披露。凭据执法规矩应由基金托管人公然披露的讯息，基金托管人正在章程前言公然披露。
当呈现下述环境时，基金照料人和基金托管人可暂停或延迟披露基金干系讯息：
（1）基金投资所涉及的证券、期货来往墟市、外汇墟市遇法定节假日或因其他因由暂停
（2）因弗成抗力以致基金照料人、基金托管人无法精确评估基金资产代价时；
（3）目今一估值日基金资产净值50%以上的资产呈现无可参考的活泼墟市价值且采用估
值本事仍导致平正代价存正在庞大不确定性时，经与基金托管人商议同等后，应该暂停估值；
按相闭章程须经基金托管人复核的讯息披露文献，由基金照料人草拟、并经基金托管人复
核后由基金照料人告示。发作基金合同中章程须要披露的事项时，按基金合同章程颁发。
依法必需披露的讯息颁发后，基金照料人、基金托管人应该按影相闭执法规矩章程将讯息
（四）执法规矩或囚禁部分对讯息披露另有章程的，从其章程。
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十二、基金用度
（一）基金托管费的计提伎俩、计提法式和支拨式样如下：
基金的托管费包括基金托管人的托管费和境外托管人的托管费两一面。
本基金的托管费按前一自然日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的估量伎俩如
基金托管费逐日估量，每日累计至每月月末，按月支拨，由基金照料人与基金托管人查对
同等后，基金托管人遵照商定的式样于次月前5个职责日内从基金家产中一次性支取。若遇法
（二）基金其他用度遵照《基金合同》的商定计提和支拨。
十三、基金份额持有人名册的保管
基金份额持有人名册起码应包罗基金份额持有人的名称、证件号码和持有的基金份额。基
金份额持有人名册由基金备案机构凭据基金照料人的指令编制和保管，基金照料人和基金托
管人应分裂保管基金份额持有人名册，保留期不低于执法规矩章程的限期。如不行适当保管，
正在基金托管人恳求或编制中期讲述和年度讲述前，基金照料人应将相闭原料送交基金托
管人，不得无故拒绝或阻误供给，并担保其的可靠性、精确性和完善性。基金照料人和托管人
不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管营业以外的其他用处，并应听命保密仔肩。
十四、基金相闭文献档案的保留
基金照料人应保留基金家产照料营业举止的纪录、账册、报外和其他干系原料。基金托管
人应保留基金托管营业举止的纪录、账册、报外和其他干系原料。基金照料人和基金托管人都
应该按章程的限期保管。保留限期不少于执法规矩章程的最低限期。境外托管人持有的与境外
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若基金照料人/基金托管人发作调换，未调换的一方有仔肩协助调换后的接任人罗致相应
（四）基金照料人和基金托管人应按各自职责完善保留原始凭证、记账凭证、基金账册、
来往纪录和苛重合划一，接受保密仔肩并保留，保留限期不低于执法规矩章程的最低限期。
十五、基金照料人和基金托管人的退换
（一）基金照料人职责终止后，仍应适当保管基金照料营业原料，担保不做出对基金份额
持有人的甜头形成损害的手脚，并与新任基金照料人或姑且基金照料人实时执掌基金照料业
务的移交手续。基金托管人应赐与踊跃配合，并与新任基金照料人或姑且基金照料人查对基金
（二）基金托管人职责终止后，仍应适当保管基金家产和基金托管营业原料，担保不做出
对基金份额持有人的甜头形成损害的手脚，并与新任基金托管人或姑且基金托管人实时执掌
基金家产和基金托管营业的移交手续。基金照料人应赐与踊跃配合，并与新任基金托管人或临
相应的营业交代办续时，基金托管人和境外托管人应不停遵命恳切信用、勤恳尽责的法则，妥
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十六、禁止手脚
（一）基金照料人、基金托管人将其固有家产或者他人家产混同于基金家产从事证券投资。
（二）基金照料人不公允地对于其照料的分歧基金家产，基金托管人不公允地对于其托管
（三）基金照料人、基金托管人应用基金家产为基金份额持有人以外的第三人牟取甜头。
（四）基金照料人、基金托管人向基金份额持有人违规愿意收益或者接受耗损。
（五）基金照料人、基金托管人对他人显露基金运作和照料经过中任何尚未按执法规矩规
（六）基金照料人正在没有充斥资金的环境下向基金托管人发出投资指令和付款指令，或违
（七）基金照料人、基金托管人内行政上、财政上不独立，其高级照料职员和其他从业人
（八）基金托管人私主动用或处分基金家产，凭据基金照料人的合法指令、基金合同或托
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（15）从事底细来往、控制证券来往价值及其他不正当的证券来往举止；
（16）执法、行政规矩和中邦证监会章程禁止的其他举止。
十七、托管订定的调换、终止与基金家产的整理
本订定两边当事人经商议同等，能够对订定实行修削。修削后的新订定，其实质不得与基
正在6个月内无其他妥善的托管机构承接其原有权力仔肩。
正在6个月内无其他妥善的基金照料公司承接其原有权力仔肩。
基金照料人与基金托管人遵照《基金合同》的商定收拾基金家产的整理。
十八、违约仔肩
（一）基金照料人、基金托管人不实施本订定或实施本订定不相符商定的，应该接受违约
（二）基金照料人、基金托管人正在实施各自职责的经过中，违反《基金法》、
《基金合同》
和本托管订定商定，给基金家产或者基金份额持有人形成损害的，应该分裂对各自的手脚依法
接受补偿仔肩；因协同手脚给基金家产或者基金份额持有人形成损害的，应该接受连带补偿责
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（三）一方当事人违约，给另一方当事人或基金家产形成耗损的，应就直接耗损实行补偿，
另一方当事人有权力及仔肩代外基金向违约方追偿。然则如发作下列环境，当事人免责：
家产投资所正在地执法规矩、囚禁恳求、证券墟市法规或墟市旧例行动或不可动而形成的耗损等。
执法规矩，须要归入其整理家产，由此能够给托管资产形成耗损。因为境外托管人停业整理，
以致托管资产的现金变成耗损的，基金托管人免予接受仔肩。但境外托管人应尽本地执法规矩
许可的最大势限的极力，以削减其停业整理手脚给托管资产形成的耗损。境外托管人发作停业
经纪机构等其他机构掌握整理交收的委托资产及其收益，因该等机构讹诈、疏忽、过失、停业
（四）一方当事人违约，另一方当事人正在任责周围内有仔肩实时选用须要的程序，悉力防
（五）违约手脚虽已发作，但本托管订定可能不停实施的，正在最大势限地保卫基金份额持
有人甜头的条件下，基金照料人和基金托管人应该不停实施本订定。若基金照料人或基金托管
（六）托管人正在已遵照小心、尽职的法则拣选、委任和监视境外托管人，且境外托管人已
遵照本地执法规矩的恳求托管资产的条件下，对境外托管人的停业而爆发的耗损，托管人不承
担仔肩。但托管人应正在取得基金照料人的指令且基金家产或投资人接受干系用度的条件下，积
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（七）基金托管人和其境外托管人对墟市的证券编制的行动、不可动或停业,以及由此产
（八）基金托管人及其境外托管人正在遵照本地执法规矩、囚禁章程、本订定章程而行动或
不可动，且没有任何违反本订定的章程的环境下，对基金照料人或基金家产所爆发的影响，不
负仔肩；基金照料人应向基金托管人及其境外托管人积累其因遵照本订定章程的相闭指示作
（九）因为基金照料人、基金托管人（包罗境外托管人）弗成管制的身分导致营业呈现差
错，基金照料人和基金托管人固然依然选用须要、妥善、合理的程序实行反省，然则未能涌现
舛误的，由此形成基金家产或投资人损。
