前海期货有限公司（下称“前海期货”）因两项违规行为被采取出具警示函的监管措施-国债期货知识测试2025年12月25日，中邦证券监视束缚委员会青岛禁锢局（下称“青岛证监局”）官网公示行政禁锢要领决策书，前海期货有限公司（下称“前海期货”）因两项违规活动被采用出具警示函的禁锢要领，合联违规情景已被记入证券期货墟市诚信档案。此次禁锢处置再次凸显了禁锢部分对期货公司分支机构标准运营及内部限制体例制造的庄重条件。

　　其一，公司山东分公司掌握人耿敬去职后，前海期货未按法则时限向青岛证监局报送合联去职立案资料，且未实时指定新的分支机构掌握人或代为履职职员，暴透露公司对属员分支机构束缚不到位、庞大事项呈文不实时的题目。遵循《期货公司监视束缚步骤》合联法则，期货公司转换分支机构掌握人应正在5个事情日内向室第地证监会派出机构提出书面呈文，前海期货的上述操作显然违反了这一禁锢条件。

　　其二，前海期货未将山东分公司员工的事情手机纳入生意禁锢边界，存正在显然的内部限制破绽。期货生意禁锢笼盖是防备违规生意、保险墟市次序的主要症结，事情手机行为员工发展交易疏通、经管生意合联事宜的主要用具，未被纳入禁锢边界，大概导致生意危机失控、违规操为难以追溯等潜正在题目。青岛证监局指出，该活动违反了《期货公司监视束缚步骤》中合于期货公司应美满内部限制、深化危机管控的合联法则。

　　据悉，前海期货建设于1995年7月，注册职位于深圳前海深港互助区，规划边界涵盖商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资斟酌等，正在寰宇设有23处分支机构，此次涉事的山东分公司建设于2018年12月，原法定代外人工耿敬。值适宜心的是，这并非前海期货初次因合规题目收到禁锢处置。公然音讯显示，公司曾诀别于2021年8月、2024年1月被深圳禁锢局处置，违规事由网罗公司管理不健康、内控不美满、危机目标不足格、未对分公司实行会集团结束缚等，两次处置诀别被暂停期货经纪交易新开户和期货生意斟酌交易六个月。此次再因分支机构束缚及内控题目遭禁锢警示，响应出公司正在合规束缚体例制造上仍存正在衰弱症结。

　　从禁锢战略后台来看，近年来期货行业禁锢力度不断巩固，证监会不绝美满期货公司分类评判机制，领导行业合规规划。

　　遵循2025年6月证监会公布的《期货公司分类评判法则（包括睹地稿）》，期货公司被采用出具警示函要领的，每次将正在分类评判中扣0.5分，若存正在首要违法违规活动或发作庞大危机，对应墟市角逐力目标还将不予加分。这意味着，合规危机将直接影响期货公司的行业评级和墟市角逐力，进而对其交易拓展、资金运作等爆发连锁影响。

　　执法专家认识指出，期货公司分支机构束缚疏漏大概激发众重危机，不单大概导致内部限制和合规束缚体例失效，还大概诱发分支机构交易失控、违规生意等更首要的违法活动，损害投资者合法权利并烦扰期货墟市次序。

　　对付前海期货而言，此次警示函处置不单会影响其分类评判结果，还大概激发投资者信托紧张，对公司品牌地步和好久进展形成晦气影响。

　　遵照禁锢条件，前海期货需卖力罗致此次处置教训，的确巩固分支机构束缚，美满内部限制体例，深化合规危机认识。业内人士提议，期货公司应以此类变乱为警示，进一步健康分支机构掌握人更改立案机制，细化内控禁锢流程，将各式交易合联用具和症结扫数纳入禁锢边界，同时巩固内部问责与危机分隔，确保合规规划落到实处。返回搜狐，查看更众