外盘期货和国内期货并在网下股票认购日前公告限制认购规模的个股名单

　　外盘期货和国内期货并在网下股票认购日前公告限制认购规模的个股名单1、招商中证有色金属矿业核心营业型绽放式指数证券投资基金（以下简称“招商中证有色金属矿业核心ETF”、“本基金”）的召募已获中邦证监会证监许可〔2023〕61号文准予注册。

　　3、本基金的管制人工招商基金管制有限公司（以下简称“本公司”），托管人工邦泰君安证券股份有限公司，本基金的备案机构为中邦证券备案结算有限仔肩公司。

　　4、本基金召募对象为吻合功令原则法则的可投资于证券投资基金的一面投资者、机构投资者、及格境外投资者以及功令原则或中邦证监会容许进货证券投资基金的其他投资人。

　　5、本基金自2023年6月6日至2023年6月16日举行发售。投资者可选取网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种式样。如深圳证券营业所对网上现金认购时代作出调解，本公司将作出相应调解并实时布告。基金管制人可遵循认购的状况及市集状况适合调解发售时代，并实时布告。

　　6、网上现金认购是指投资人通过基金管制人指定的发售代办机构用深圳证券营业所网上体例以现金举行的认购。

　　网下现金认购是指投资人通过基金管制人及其指定的发售代办机构以现金举行的认购。

　　网下股票认购是指投资人通过基金管制人及其指定的发售代办机构以股票举行的认购。

　　7、投资人认购本基金时需具有深圳证券账户，即正在中邦证券备案结算有限仔肩公司深圳分公司开立的深圳证券营业所A股账户（以下简称“深圳A股账户”）或深圳证券营业所证券投资基金账户（以下简称“深圳证券投资基金账户”）。

　　尚无深圳A股账户或深圳证券投资基金账户的投资人，需正在认购前持自己身份证到中邦证券备案结算有限仔肩公司深圳分公司的开户代办机构操持深圳A股账户或深圳证券投资基金账户的开户手续。相闭开设深圳A股账户和深圳证券投资基金账户的的确圭外和宗旨，请到各开户网点周密商讨相闭法则。

　　深圳证券投资基金账户只可举行基金份额的网上现金认购、网下现金认购及二级市集营业。

　　如投资人以深圳证券营业所上市营业的本基金标的指数成份券或备选成份券举行网下股票认购的，应开立并利用深圳A股账户，该账户同样能够用于举行网上现金认购、网下现金认购及二级市集营业。

　　如投资人以上海证券营业所上市营业的本基金标的指数成份券或备选成份券举行网下股票认购的，除了持有深圳A股账户外，还应持有上海证券营业所A股账户（以下简称“上海A股账户”），且该两个账户的证件号码及名称属于统一投资人全体，并提防投资人认购基金份额的托管证券公司和上海A股账户指定营业证券公司应为统一发售代办机构。

　　如投资人需求通过申购赎回代办机构插足本基金的申购、赎回，应同时持有并利用深圳A股账户与上海A股账户，且该两个账户的证件号码及名称属于统一投资人全体，并提防投资人用以申购、赎回的深圳证券营业所股票的托管证券公司和上海A股账户的指定营业证券公司应为统一申购赎回代办机构，不然无法操持本基金的申购和赎回。

　　已进货过由招商基金管制有限公司掌管备案机构的基金的投资人，其具有的招商基金管制有限公司绽放式基金账户不行用于认购本基金。

　　8、网上现金认购以基金份额申请。简单账户每笔认购份额需为1,000份或其整数倍。投资人正在认购时代内能够众次认购，累计认购份额不设上限，但功令原则或囚禁部分另有法则的除外。投资人认购申报提交后不行推翻，认购申报曾经确认，认购资金即被冻结。

　　网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售代办机构操持网下现金认购的，每笔认购份额需为1,000份或其整数倍；投资人通过基金管制人操持网下现金认购的，每笔认购份额须正在5万份以上（含5万份），跨越部门须为1万份的整数倍。投资人正在认购时代内能够众次认购，累计认购份额不设上限，但功令原则或囚禁部分另有法则的除外。投资人认购申报提交后不行推翻。

　　网下股票认购以单只股票股数申报，用以认购的股票务必是吻合哀求的本基金标的指数成份券和已布告的备选成份券。单只股票最低认购申报股数为1000股，跨越1000股的部门须为100股的整数倍。投资人能够众次提交认购申请，但功令原则或囚禁部分另有法则的除外。如网下股票认购时候通盘投资人对单只股票累计申报数目合计跨越该只股票正在标的指数中权重占比的，基金管制人有权通盘或部门拒绝该股票的认购申报。

　　9、投资人正在认购本基金时，需按基金管制人指定的发售代办机构的法则，备足认购资金或股票，操持认购手续。

　　10、出卖机构对认购申请的受理并不代外该申请必然告捷，而仅代外出卖机构确实罗致到认购申请。认购确凿认以备案机构确凿认结果为准。看待认购申请及认购份额确凿认状况，投资人应实时盘问并适宜行使合法权益。

　　11、本布告仅对本基金发售的相闭事项和法则予以注解。投资者欲会意本基金的周密状况，请周密阅读刊载正在基金管制人网站（）和中邦证监会基金电子披露网站（）上的《招商中证有色金属矿业核心营业型绽放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）、《招商中证有色金属矿业核心营业型绽放式指数证券投资基金招募仿单》（以下简称“招募仿单”）等功令文献。本基金的基金合同及招募仿单提示性布告以及本布告将同时刊载正在《证券日报》。

　　12、各发售代办机构操持认购生意的操持网点、操持日期和时代等事项参照各发售代办机构的的确法则。

　　13、正在发售时候，除本布告所列的发售代办机构外，如添补其他发售代办机构，或已有发售代办机构添补新的出卖网点，将实时布告。

　　16、投资者如有任何题目，可拨打本公司客户供职电话(（免长途费）)举行商讨。

　　（1）证券投资基金（以下简称“基金”）是一种永久投资用具，其闭键效力是聚集投资，消重投资简单证券所带来的片面危机。基金区别于银行积蓄和债券等可以供给固定收益预期的金融用具。投资人进货基金，既大概按其持有份额分享基金投资所发生的收益，也大概承受基金投资所带来的亏损。

　　（2）基金分为股票型基金、同化型基金、债券型基金、钱银市集基金等区别类型，投资人投资区别类型的基金将获取区别的收益预期，也将承受区别水准的危机。日常来说，基金的收益预期越高，投资人承受的危机也越大。本基金属于股票型基金，其预期收益及预期危机程度高于债券型基金与钱银市集基金。本基金闭键投资于标的指数成份券及备选成份券，具有与标的指数宛如的危机收益特性。

　　（3）本基金投资于标的指数成份券（含存托凭证）和备选成份券（含存托凭证）的资产比例不低于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%。本基金投资于证券市集，基金净值会由于证券市集震撼等身分发生震撼，投资人正在投资金基金前，应周密会意本基金的产物性子，充溢思考自己的危机担当才能，并承受基金投资中崭露的各样危机，蕴涵：市集危机、基金管制危机、滚动性危机、本基金特有的危机等。本基金的的确危机详睹招募仿单“危机揭示”章节。

　　本基金投资标的指数成份券及备选成份券的资产不低于基金资产净值的90%，事迹显示将会跟着标的指数的震撼而震撼；同时本基金正在众半状况下将坚持较高的股票仓位，正在股票市集下跌的经过中，大概面对基金净值与标的指数同步下跌的危机。

　　①本基金的指数供给方为中证指数有限公司，要是中证指数有限公司供给的指数数据崭露缺点，基金管制人凭据该数据举行投资，大概会对基金的投资运作发生倒霉影响。

　　标的指数并不行一律代外全盘股票市集。标的指数成份券的均匀回报率与全盘股票市集的均匀回报率大概存正在偏离。

　　标的指数成份券的代价大概受到政事身分、经济身分、上市公司规划情状、投资人心思和营业轨制等各式身分的影响而震撼，导致指数震撼，从而使基金收益程度爆发改观，发生危机。

　　虽然中证指数有限公司将接纳一齐须要步调以确保指数确凿切性，但过错此作任何保障，亦不因指数的任何舛讹对任何人担当。以是，要是标的指数值崭露舛讹，投资人参考指数值举行投资决议，则大概导致亏损。

　　遵循基金合同法则，如爆发导致标的指数调换的情况，基金管制人能够凭据维持投资者合法权力的规则，调换本基金的标的指数。若标的指数爆发调换，本基金的投资组合将相应举行调解。届时本基金的危机收益特性大概爆发改观，且投资组合调解大概发生营业本钱和机缘本钱。投资者须承受因标的指数调换而发生的危机与本钱。

　　遵循本基金标的指数编制计划，其可回溯史册数据的时代较短，无法代外过往无缺的事迹显示，也不预示其异日走势。

　　①标的指数调解成份券或调换编制要领，使本基金正在相应的组合调解中发生跟踪偏离度与跟踪差错。

　　②标的指数成份券爆发配股、增发等行动导致成份券正在标的指数中的权重爆发改观，使本基金正在相应的组合调解中发生跟踪偏离度和跟踪差错。

　　③成份券派出现金盈余、送配等所获收益导致基金收益率偏离标的指数收益率，从而发生跟踪偏离度和跟踪差错。

　　④因为成份券摘牌或滚动性差等身分，基金无法实时调解投资组合或承受报复本钱而发生跟踪偏离度和跟踪差错。

　　⑤基金投资经过中的证券营业本钱，以及基金管制费和基金托管费等，大概导致本基金正在跟踪指数时发生收益上的偏离。

　　⑥正在本基金指数化投资经过中，基金管制人的管制才能，比方跟踪指数的程度、身手权谋、买入卖出的机缘选取等，都市对本基金的收益发生影响，从而影响本基金对标的指数的跟踪水准。

　　⑧迥殊状况下，要是本基金接纳成份券取代政策，基金投资组合与标的指数组成的分歧大概导致基金收益率与标的指数收益率发生偏离。

　　⑨其他身分发生的偏离。如因受到最低买入股数的局限，基金投资组合中片面股票的持有比例与标的指数中该股票的权重大概纷歧律不异；因缺乏卖空、对冲机制及其他用具形成的指数跟踪本钱较大；因基金申购与赎回带来的现金改换；因指数宣布机构指数编制舛讹等，由此发生跟踪偏离度与跟踪差错。

　　本基金力求将日均跟踪偏离度的绝对值把握正在0.2%以内，年化跟踪差错把握正在2%以内，但因标的指数编制准则调解或其他身分大概导致跟踪差错跨越上述领域，本基金净值显示与指数代价走势大概爆发较大偏离。

　　本基金的标的指数由指数编制机构宣布并管制和维持，异日指数编制机构大概因为各式缘由罢手对指数的管制和维持，本基金将遵循基金合同的商定自该情况爆发之日起十个管事日向中邦证监会讲演并提泉源分计划，如转换基金标的指数、转换运作式样，与其他基金团结、或者终止基金合一律，并正在6个月内调集基金份额持有人大会举行外决，基金份额持有人大会未告捷召开或就上述事项外决未通过的，基金合同终止。投资人将面对转换基金标的指数、转换运作式样，与其他基金团结、或者终止基金合一律危机。

　　自指数编制机构罢手标的指数的编制及宣布至处分计划确定并履行前，基金管制人应遵循指数编制机构供给的近来一个营业日的指数讯息听命基金份额持有人便宜优先规则坚持基金投资运作，该时候因为标的指数不再更新等缘由大概导致指数显示与联系市集显示存正在分歧，影响投资收益。

　　虽然本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集营业代价的折溢价把握正在必然领域内，但基金份额正在证券营业所的营业代价受供求相闭等诸众身分影响，存正在区别于基金份额净值的情况，即存正在代价折溢价的危机。

　　标的指数成份券大概因各式缘由偶尔或永久停牌，发天生份券停牌时大概面对如下危机：

　　②停牌成份券大概因其权重占比、市集复牌预期、现金取代标识等身分影响本基金二级市集代价的折溢价程度。

　　③若成份券停牌时代较长，正在商定时代内仍未能实时买入或卖出的，则该部门金钱将遵循商定式样举行结算（的确睹招募仿单“基金份额的申购与赎回”之“申购赎回清单的实质与花样”联系商定），由此大概影响投资者的投资损益并使基金发生跟踪偏离度和跟踪差错。

　　④正在特别状况下，标的指数成份券大概大面积停牌，基金大概无法实时卖出成份券以获取足额的吻合哀求的赎回对价，由此基金管制人大概正在申购赎回清单中筑树较低的赎回份额上限或者接纳暂停赎回的步调，投资者将面对无法赎回通盘或部门ETF份额的危机。

　　中证指数有限公司正在开市后遵循申购赎回清单和组合证券内各只证券的及时成交数据，盘算推算基金份额参考净值（IOPV），并将盘算推算结果向深圳证券营业所发送，由深圳证券营业所对外宣布，供投资人营业、申购、赎回基金份额时参考。IOPV与及时的基金份额净值大概存正在分歧，IOPV盘算推算也大概崭露舛讹，投资人若参考IOPV举行投资决议大概导致亏损，需由投资人自行承受。

　　要是投资者申购时未能供给吻合哀求的申购对价，或者基金管制人遵循基金合同的法则拒绝投资者的申购申请，则投资者的申购申请铩羽。

　　要是投资人提出赎回申请时持有的吻合哀求的基金份额亏损或未能遵循哀求盘算足额的现金，或者基金投资组合中不具备足额的吻合哀求的赎回对价，或者基金管制人遵循基金合同的法则拒绝投资者的赎回申请，则投资者的赎回申请铩羽。基金管制人大概遵循成份券市值界限改观等身分调解最小申购赎回单元，由此大概导致投资人按原最小申购赎回单元申购并持有的基金份额，大概无法遵循新的最小申购赎回单元通盘赎回，而只可正在二级市集卖出通盘或部门基金份额。

　　本基金赎回对价蕴涵组合证券、现金取代、现金差额等。正在组合证券变现经过中，因为市集改观、部门成份券滚动性差等身分，投资人变现后的价钱与赎回时赎回对价的价钱有分歧，存正在变现危机。

　　鉴于证券市集的营业机制和身手抑制，套利竣事需求必然的时代，以是套利存正在必然危机。同时，营业一篮子股票和ETF存正在报复本钱和营业本钱，以是折溢价正在必然领域之内也不行造成套利。其余，当一篮子股票中存正在涨停、跌停、偶尔停牌等状况时，溢价套利会因成份券无法买入而受影响，折价套利会因成份券无法卖出而受影响。

　　要是基金管制人供给确当日申购赎回清单实质崭露缺点，蕴涵组合证券名单、数目、现金取代记号、现金取代比率、取代金额等失足，投资人便宜将受损，申购赎回的寻常举行将受影响。

　　因本基金不再吻合证券营业所上市前提被终止上市，或被基金份额持有人大会决议提前终止上市，基金份额不行延续举行二级市集营业。

　　①申购赎回代办机构因众种缘由，导致代办申购、赎回生意受到局限、暂停或终止，由此影响对投资者申购赎回供职的危机。

　　②备案机构大概调解结算轨制，对投资者基金份额、组合证券及资金的结算式样爆发改观，轨制调解大概给投资者带来危机。同样的危机还大概来自于证券/期货营业所及其他代办机构。

　　③证券/期货营业所、备案机构、基金托管人及其他代办机构大概违约，导致基金或投资者便宜受损。

　　基金管制人正在举行申购赎回清单的现金取代标识筑树时，将充溢思考由此激发的市集套利等行动对基金持有人大概形成的便宜损害。但基金管制人不行保障特别状况下申购赎回清单标识筑树的一律合理性。

　　本基金收益分拨规则为使收益分拨后基金份额净值延长率尽大概挨近标的指数同期延长率。基于本基金的本质和特色，本基金收益分拨不以补充亏本为条件，收益分拨后大概存正在基金份额净值低于面值的危机。

　　①信用危机：基金所投资的资产救援证券之债务人崭露违约，或正在营业经过中爆发交收违约，或因为资产救援证券信用质地消重导致证券代价降落，形成基金家当亏损。

　　②利率危机：市集利率震撼会导致资产救援证券的收益率和代价的改换，日常而言，要是市集利率上升，本基金持有资产救援证券将面对代价降落、本金亏损的危机，而要是市集利率降落，资产救援证券息金的再投资收益将面对降落的危机。

　　③滚动性危机：受资产救援证券市集界限及营业活动水准的影响，资产救援证券大概无法正在统一代价程度长进行较大数目的买入或卖出，存正在必然的滚动性危机。

　　④提前偿付危机：债务人大概会因为利率改观等缘由举行提前偿付，从而使基金资产面对再投资危机。

　　本基金可投资于股指期货，股指期货行为金融衍生品，具备极少特有的危机点。投资股指期货闭键存正在市集危机、滚动性危机、基差危机、保障金危机、信用危机、操态度险等。

　　邦债期货采用保障金营业轨制，因为保障金营业具有杠杆性，当相应克日邦债收益率崭露倒霉改换时，大概会导致投资人权力遭遇较大亏损。邦债期货采用逐日无欠债结算轨制，要是没有正在法则的时代内补足保障金，按法则将被强制平仓，大概给投资带来庞大亏损。

　　本基金插足股票期权营业以套期保值为闭键方针，投资股票期权的闭键危机蕴涵代价震撼危机、市集滚动性危机、强制平仓危机、合约到期危机、行权铩羽危机、营业违约危机等。影响期权代价的身分较众，有时会崭露代价较大震撼，并且期权有到期日，区别的期权合约又有区别的到期日，若到期日当天没有做好行权盘算，期权合约就会作废，不再有任何价钱。其余，行权铩羽和交收违约也是股票期权营业大概崭露的危机，期权职守方无法正在较首日备齐足额资金或证券用于交收履约，会被判为交收违约并受罚，相应地，行权投资者就碰面对行权铩羽而遗失营业机缘。

　　本基金可遵循功令原则的法则插足融资，大概存正在杠杆危机和敌手方营业危机等融资生意特有危机。

　　本基金可插足转融通证券出借生意，面对的危机蕴涵但不限于：①滚动性危机：面对大额赎回时，大概因证券出借缘由爆发无法实时变现支拨赎回对价的危机；②信用危机：证券出借敌手方大概无法实时偿还证券、无法支拨相应权力积蓄及借券用度的危机；③市集危机：证券出借后大概面对出借时候无法实时管理证券的市集危机。

　　本基金的投资领域蕴涵存托凭证，大概面对存托凭证代价大幅震撼以至崭露较大亏本的危机，以及与存托凭证发行机制联系的危机，蕴涵存托凭证持有人与境外根柢证券发行人的股东正在功令名望、享有权益等方面存正在分歧大概激发的危机；存托凭证持有人正在分红派息、行使外决权等方面的迥殊计划大概激发的危机；存托制定自愿抑制存托凭证持有人的危机；因众地上市形成存托凭证代价分歧以及震撼的危机；存托凭证持有人权力被摊薄的危机；存托凭证退市的危机；已正在境外上市的根柢证券发行人，正在一连讯息披露囚禁方面与境内大概存正在分歧的危机；境外里功令轨制、囚禁处境分歧大概导致的其他危机。

　　债券回购为擢升基金组合收益供给了大概，但也存正在必然的危机。比方：回购营业中，营业敌手正在回购到期时不行清偿通盘或部门证券或价款，形成基金资产亏损的危机；回购利率大于债券投资收益而导致的危机；因为回购操作导致投资总量放大，进而放大基金组合危机的危机；债券回购正在对基金组合收益举行放大的同时，也放大了基金组合的震撼性（法式差），基金组合的危机将会加大；回购比例越高，危机流露水准也就越高，对基金净值形成亏损的大概性也就越大。如爆发债券回购交收违约，质押券大概面对被管理的危机，因管理代价、数目、时代等的不确定，大概会给基金资产形成亏损。

　　（4）本基金功令文献危机收益特性外述与出卖机构基金危机评判大概不划一的危机

　　本基金功令文献投资章节相闭危机收益特性的外述是基于投资领域、投资比例、证券市集一般顺序等做出的概述性描画，代外了日常市集状况下本基金的永久危机收益特性。出卖机构(蕴涵直销机构和其他出卖机构)遵循联系功令原则对本基金举行危机评判，区别的出卖机构采用的评判要领也区别，以是出卖机构的危机等第评判与基金功令文献中危机收益特性的外述大概存正在区别，投资人正在进货本基金时需遵循出卖机构的哀求竣事危机担当才能与产物危机之间的结婚考验。

　　18、基金的过旧事迹并不预示其异日显示。基金管制人所管制的其它基金的事迹并不组成对本基金事迹显示的保障。投资人正在举行投资决议前，请小心阅读本基金的招募仿单、基金合同、基金产物材料概要等讯息披露文献，会意基金的危机收益特性，并遵循自己的投资方针、投资克日、投资体验、资产情状等鉴定本基金是否和自己的危机担当才能相适宜。

　　19、基金管制人倡导基金投资者正在选取本基金之前，通过正道的途径，如：招商基金客户供职热线），招商基金公司网站（）或者通过其他非直销出卖机构、深圳证券营业所网站，对本基金举行充溢、周密的会意。正在对己方的资金情状、投资克日、收益预期和危机担当才能做出客观合理的评估后，再做出是否投资的决意。投资者应确保正在投资金基金后，纵然崭露短期的亏本也不会给己方的寻常糊口带来很大的影响。

　　20、基金管制人提请投资人更加提防，因基金份额分红等行动导致基金份额净值改观，不会调动基金的危机收益特性，不会消重基金投资危机或提升基金投资收益。

　　21、基金管制人首肯以敦厚信用、勤苦尽责的规则管制和应用基金资产，但不保障本基金必然盈余，也不保障最低收益。请投资者精确领悟和周旋本基金异日大概的收益和危机。基金管制人管制的其他基金的事迹不组成对本基金事迹显示的保障。基金管制人指点投资人基金投资的“买者自信”规则，正在做出投资决议后，基金运营情状与基金净值改观引致的投资危机，由投资人自行担任。

　　严密跟踪标的指数，探求跟踪偏离度和跟踪差错的最小化。本基金力求将日均跟踪偏离度的绝对值把握正在0.2%以内，年化跟踪差错把握正在2%以内。

　　吻合功令原则法则的可投资于证券投资基金的一面投资者、机构投资者、及格境外投资者以及功令原则或中邦证监会容许进货证券投资基金的其他投资人。

　　的确名单详睹本布告“九、本次发售当事人或中介机构（三）出卖机构2、网下现金认购的发售代办机构3、网下股票认购的发售代办机构”。

　　的确名单详睹本布告“九、本次发售当事人或中介机构（三）出卖机构4、网上现金认购的发售代办机构”。

　　本基金自2023年6月6日至2023年6月16日举行发售。投资者可选取网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种式样。如深圳证券营业所对网上现金认购时代作出调解，本公司将作出相应调解并实时布告。基金管制人可遵循认购的状况及市集状况适合调解发售时代，并实时布告。

　　本基金自基金份额发售之日起3个月内，正在基金召募份额总额不少于2亿份，基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于2亿元百姓币且基金认购人数不少于200人的前提下，基金召募期届满或基金管制人凭据功令原则及招募仿单能够决意罢手基金发售，并正在10日内延聘法定验资机构验资，自收到验资讲演之日起10日内，向中邦证监会操持基金立案手续。

　　基金召募抵达基金立案前提的，自基金管制人操持完毕基金立案手续并博得中邦证监会书面确认之日起，基金合同生效；不然基金合同不生效。基金管制人正在收到中邦证监会确认文献的越日对基金合同生效事宜予以布告。

　　基金管制人应将基金召募时候召募的资金存入特意账户，网下股票认购召募的股票遵循营业所和备案机构的准则和流程操持股票的冻结与过户，正在基金召募行动收场前，任何人不得动用。

　　网上现金认购、网下现金认购的有用认购资金正在召募时候发生的息金，将折算为基金份额归投资人全体，此中息金转份额的的确数额以基金管制人及备案机构的记实为准；投资人举行网下股票认购的，该股票自认购日至备案机构举行股票过户日的冻结时候所发生的权力归认购投资人自己全体。

　　基金管制人操持网下现金认购时遵循上外所示费率收取认购用度，基金管制人操持网下股票认购时不收取认购用度。发售代办机构操持网上现金认购、网下现金认购及网下股票认购时可参照上述费率组织，遵循不跨越认购份额0.8%的法式收取必然的佣金。投资者申请反复现金认购的，须按每笔认购申请所对应的费率层次诀别计费。本基金认购用度由认购人承受，不列入基金家当，闭键用于本基金召募时候爆发的市集扩大、出卖、注册备案等各项用度。

　　基金管制人能够针对特定投资人（如养老金客户等）发展网下现金认购的费率优惠行动，详睹基金管制人宣布的联系布告。

　　通过发售代办机构举行网上现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购佣金、认购金额、息金折算的份额的盘算推算公式为：

　　网上现金认购的有用认购金钱正在召募期发生的息金将折算为基金份额归基金份额持有人全体，息金和的确的份额以备案机构的记实为准。息金折算份额的盘算推算采用截尾法保存至整数位，小数部门舍去，舍去部门归入基金资产。

　　例：某投资人通过某发售代办机构采用现金式样认购100,000份本基金，假设该发售代办机构确认的佣金比率为0.8%，认购资金正在召募时候发生的息金为2.00元，则需盘算的认购资金金额及召募时候息金折算的份额盘算推算如下：

　　即：某投资人通过某发售代办机构采用现金式样认购100,000份本基金，假设该发售代办机构确认的佣金比率为0.8%，认购资金正在召募时候发生的息金为2.00元，该投资人需盘算100,800.00元资金，加上认购资金正在召募时候发生的息金折算的份额后，一共能够取得100,002份本基金基金份额。

　　通过基金管制人举行网下现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购用度、认购金额、息金折算的份额的盘算推算公式为：

　　网下现金认购的有用认购金钱正在召募期发生的息金将折算为基金份额归基金份额持有人全体，息金和的确的份额以基金管制人的记实为准。息金折算份额的盘算推算采用截尾法保存至整数位，小数部门舍去，舍去部门归入基金资产。

　　例：某投资人通过基金管制人采用现金式样认购50,000份本基金，假设认购资金正在召募时候发生的息金为1.00元，则需盘算的认购资金金额及召募时候息金折算的份额盘算推算如下：

　　即：某投资人通过基金管制人采用现金式样认购50,000份本基金，假设认购资金正在召募时候发生的息金为1.00元，该投资人需盘算50,400.00元资金，加上认购资金正在召募时候发生的息金折算的份额后，一共能够取得50,001份本基金基金份额。

　　通过发售代办机构举行网下现金认购的认购金额的盘算推算与通过发售代办机构举行网上现金认购的认购金额的盘算推算式样不异。

　　（1）i代外投资人提交认购申请的第i只股票，n代外投资人提交的股票总只数，如投资人仅提交了1只股票的申请，则n=1。

　　（2）“第i只股票正在网下股票认购期终末一日的均价”由基金管制人遵循证券营业所确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数盘算推算，以四舍五入的要领保存至小数点后两位。若该股票正在当日停牌或无成交，则以同样要领盘算推算近来一个营业日的均价行为盘算推算代价。

　　若某只股票正在网下股票认购期终末一日至备案机构举行股票过户日的冻结时候爆发了除息、送股（转增）、配股等权力改换，因为投资人获取了相应的权力，基金管制人将按如下式样对该股票正在网下股票认购期终末一日的均价举行调解：

　　3）配股：调解子孙价=（网下股票认购期终末一日均价+配股价×配股比例）/（1+每股配股比例）

　　4）送股且配股：调解子孙价=（网下股票认购期终末一日均价+配股价×配股比例）/（1+每股送股比例+每股配股比例）

　　5）除息且送股：调解子孙价=（网下股票认购期终末一日均价-每股现金股利或股息）/（1+每股送股比例）

　　6）除息且配股：调解子孙价=（网下股票认购期终末一日均价+配股价×配股比例-每股现金股利或股息）/（1+每股配股比例）

　　7）除息、送股且配股：调解子孙价=（网下股票认购期终末一日均价+配股价×配股比例-每股现金股利或股息）/（1+每股送股比例+每股配股比例）

　　（3）“有用认购数目”是指由基金管制人确认的并由备案机构竣事整理交收的股票股数。此中：

　　1）如统一天申报的个股认购数目通盘确认将打破基金管制人可确认上限的，则按比例确认。

　　2）若某一股票正在网下股票认购期终末一日至备案机构举行股票过户日的冻结时候爆发法令履行，基金管制人将遵循备案机构发送的解冻数据对投资人的有用认购数目举行相应调解。

　　（4）认购佣金由基金管制人指定的发售代办机构收取，正在发售代办机构容许的前提下，投资人可选取以现金或基金份额的式样支拨认购佣金。

　　1）投资者选取以现金式样支拨认购佣金，则需支拨的认购佣金和可取得的净认购份额按以下公式盘算推算：

　　2）投资者选取以基金份额式样支拨佣金的，基金管制人遵循发售代办机构供给的数据盘算推算投资者应以基金份额式样支拨的佣金，并从投资者的认购份额中扣除，为发售代办机构添补相应的基金份额。以基金份额支拨佣金，则认购佣金和可取得的基金份额按以下公式盘算推算：

　　认购份额、净认购份额和以基金份额的式样支拨认购佣金的盘算推算保存到整数位，小数点后部门舍去，舍去部门计入基金家当。

　　例：某投资人持有本基金标的指数成份券中股票A和股票B诀别为5,000股和10,000股，至某发售代办机构网点认购本基金，选取以现金支拨认购佣金。假设认购期终末一日股票A和股票B的均价诀别17.50元和8.00元，基金管制人确认的有用认购数目为5,000股股票A和10,000股股票B，发售代办机构确认的认购佣金比率为0.8%，则其可取得的基金份额和需支拨的认购佣金如下：

　　即投资人可认购到167,500份本基金基金份额，并需另行支拨1,340.00元的认购佣金。

　　例：某投资人持有本基金标的指数成份券中股票A和股票B各5,000股和10,000股，至某发售代办机构网点认购本基金，选取以基金份额的式样交纳认购佣金，假设认购期终末一日股票A和股票B的均价诀别17.50元和8.00元，基金管制人确认的有用认购数目为5,000股股票A和10,000股股票B，发售代办机构确认的认购佣金比率为0.8%，则其可取得的基金净认购份额和需支拨的认购佣金如下：

　　投资人认购本基金时需具有深圳证券账户，即正在中邦证券备案结算有限仔肩公司深圳分公司开立的深圳A股账户或深圳证券投资基金账户。

　　尚无深圳A股账户或深圳证券投资基金账户的投资人，需正在认购前持自己身份证到中邦证券备案结算有限仔肩公司深圳分公司的开户代办机构操持深圳A股账户或深圳证券投资基金账户的开户手续。相闭开设深圳A股账户和深圳证券投资基金账户的的确圭外和宗旨，请到各开户网点周密商讨相闭法则。

　　1、深圳证券投资基金账户只可举行基金份额的网上现金认购、网下现金认购及二级市集营业。

　　2、如投资人以深圳证券营业所上市营业的本基金标的指数成份券或备选成份券举行网下股票认购的，应开立并利用深圳A股账户，该账户同样能够用于举行网上现金认购、网下现金认购及二级市集营业。

　　3、如投资人以上海证券营业所上市营业的本基金标的指数成份券或备选成份券举行网下股票认购的，除了持有深圳A股账户外，还应持有上海A股账户，且该两个账户的证件号码及名称属于统一投资人全体，并提防投资人认购基金份额的托管证券公司和上海A股账户指定营业证券公司应为统一发售代办机构。

　　4、如投资人需求通过申购赎回代办机构插足本基金的申购、赎回，应同时持有并利用深圳A股账户与上海A股账户，且该两个账户的证件号码及名称属于统一投资人全体，并提防投资人用以申购、赎回的深圳证券营业所股票的托管证券公司和上海A股账户的指定营业证券公司应为统一申购赎回代办机构，不然无法操持本基金的申购和赎回。

　　5、已进货过由招商基金管制有限公司掌管备案机构的基金的投资人，其具有的招商基金管制有限公司绽放式基金账户不行用于认购本基金。

　　3、投资者网上现金认购流程、需提交的文献等应听命代修发售机构及深圳证券营业所的相闭法则。

　　1、生意操持时代：2023年6月6日至2023年6月16日的9:00-16:00（当日16:00之后的委托将作废，需于下一管事日从头提交申请，周六、周日、节假日不受理申请）。

　　2）机构投资者供给企业开业执照本来或副来源件及加盖单元公章的复印件；工作法人、社会大众或其他机闭供给民政部分或主管部分发表的注册备案证书原件及加盖单元公章的复印件；法定代外人授权委托；生意经办人有用身份证件原件及复印件（身份证、甲士证或护照）；

　　5）填写《招商旗下基金（ETF）网下现金认购申请外》(一式两份（原件）)；

　　8）《ETF基金网下认购投资者危机识别才能和担当才能侦察问卷/讯息征求外》；

　　（2）投资者应正在操持认购申请当日下昼16:30之前，将足额认购资金（含手续费）汇入本公司指定的任平昔销专户。本公司的直销专户如下：

　　2）若投资者的认购资金正在认购申请当日16：30之前未到本公司指定的直销资金专户，则以资金到账日行为受理申请日（即有用申请日）；

　　3）投资者正在认购时不行利用招商基金管制公司的绽放式基金账户,而需利用深圳证券营业所A股账户卡或证券投资基金账户卡；

　　4）为了保障客户资金实时确切入账，倡导投资者将加盖银行生意章的转账汇款回单复印件传真至我公司客户供职部直销柜台：（0755）83196360、83199266；

　　5）投资者若未按上述法则划付金钱，形成认购无效的，招商基金管制有限公司及直销网点整理账户的开户银行不承掌管何仔肩。

　　1、生意操持时代：2023年6月6日至2023年6月16日，的确生意操持时代以各发售代办机构的法则为准。

　　（3）投资者可通过填写认购委托单，同时填写委托该发售代办机构代为操持网下现金认购的委托申请书。

　　1、生意操持时代：2023年6月6日至2023年6月16日上午9:30-11:30和下昼1:00-3:00（周六、周日、节假日不受理申请）。

　　（2）机构投资者供给企业开业执照本来或副来源件及加盖单元公章的复印件；工作法人、社会大众或其他机闭供给民政部分或主管部分发表的注册备案证书原件及加盖单元公章的复印件；法定代外人授权委托；生意经办人有用身份证件原件及复印件（身份证、甲士证或护照）；

　　（5）填写《招商旗下基金（ETF）网下股票认购申请外》(一式两份（原件）)；

　　（8）《ETF基金网下认购投资者危机识别才能和担当才能侦察问卷/讯息征求外》；

　　1、生意操持时代：2023年6月6日至2023年6月16日，的确生意操持时代以各发售代办机构的法则为准。

　　（1）如投资人以深圳证券营业所上市营业的本基金标的指数成份券或备选成份券举行网下股票认购的，应开立并利用深圳A股账户。如投资人以上海证券营业所上市营业的本基金标的指数成份券或备选成份券举行网下股票认购的，除了持有深圳A股账户外，还应持有上海A股账户，且该两个账户的证件号码及名称属于统一投资人全体，并提防投资人认购基金份额的托管证券公司和上海A股账户指定营业证券公司应为统一发售代办机构；

　　（三）更加提示：投资者应遵循功令原则及深圳证券营业所联系法则举行股票认购，并实时奉行因股票认购导致的讯息披露等职守。

　　（二）网上现金认购、网下现金认购的有用认购资金正在召募时候发生的息金，将折算为基金份额归投资人全体，此中息金转份额的的确数额以基金管制人及备案机构的记实为准；投资人举行网下股票认购的，该股票自认购日至备案机构举行股票过户日的冻结时候所发生的权力归认购投资人自己全体。

　　本基金自基金份额发售之日起3个月内，正在基金召募份额总额不少于2亿份，基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于2亿元百姓币且基金认购人数不少于200人的前提下，基金召募期届满或基金管制人凭据功令原则及招募仿单能够决意罢手基金发售，并正在10日内延聘法定验资机构验资，自收到验资讲演之日起10日内，向中邦证监会操持基金立案手续。

　　基金召募抵达基金立案前提的，自基金管制人操持完毕基金立案手续并博得中邦证监会书面确认之日起，基金合同生效；不然基金合同不生效。基金管制人正在收到中邦证监会确认文献的越日对基金合同生效事宜予以布告。

　　基金管制人应将基金召募时候召募的资金存入特意账户，网下股票认购召募的股票遵循营业所和备案机构的准则和流程操持股票的冻结与过户，正在基金召募行动收场前，任何人不得动用。

　　2、正在基金召募克日届满后30日内返还投资人已交纳的金钱，并加计银行同期活期存款息金。看待基金召募时候网下股票认购所召募的股票，发售代办机构应予以解冻，基金管制人不承受联系股票冻结时候营业代价震撼的仔肩。备案机构及发售代办机构将协助基金管制人竣事联系资金和证券的退还管事。

　　3、如基金召募铩羽，基金管制人、基金托管人及发售代办机构不得苦求薪金。基金管制人、基金托管人和发售代办机构为基金召募支拨之一齐用度应由各方各自承受。

　　地方：广东省深圳市福田区深南大道7028号时间科技大厦7层招商基金客户供职部直销柜台

　　暂无。基金管制人可遵循实质状况调换网下现金认购的发售代办机构，并予以布告。

　　暂无。基金管制人可遵循实质状况调换网下股票认购的发售代办机构，并予以布告。

　　投资者可直接通过以下具有基金出卖生意资历及深圳证券营业所会员资历的证券公司操持网上现金认购生意（排序不分先后）：

　　爱筑证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、长城证券、长江证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方产业、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、正直证券、光大证券、广发证券、都城证券、邦海证券、邦金证券、邦开证券、邦联证券、邦融证券、邦盛证券、邦泰君安、邦信证券、邦元证券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、九州证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证券、安定证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源证券、申万宏源西部证券、世纪证券、开创证券、安静洋证券、天风证券、万和证券、万联证券、网信证券、西部证券、西南证券、长城邦瑞、湘财证券、新时间证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、甬兴证券、粤开证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金产业、中金公司、中山证券、中泰证券、中天证券、中信筑投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证券、中邮证券、中邦证券（排名不分先后）。

　　5、基金管制人可遵循相闭功令原则，选取其他吻合哀求的机构代修发售本基金。

　　本基金召募时候，网下股票认购名单如下外所示。已布告的将被调出标的指数的成份券不得用于认购本基金。基金管制人可遵循网下股票认购日前3个月个股的营业量、代价震撼及其他很是状况，决意是否对个股界限举行局限，并正在网下股票认购日前布告局限认购界限的个股名单。看待正在网下股票认购时候代价震撼很是，或永久停牌的个股，或认购申报数目很是的个股，基金管制人可不经布告，通盘或部门拒绝该股票的认购申报。遵循功令原则本基金不得持有的标的指数成份券，将不行用于认购本基金。为维持投资人便宜，基金管制人可遵循实质认购状况，通盘或部门拒绝成份券的认购申报。如遇标的指数成份券调解，则最终确承认回收股票认购的清单以最终调解布告的成份券清单为准。

　　招商中证有色金属矿业核心营业型绽放式指数证券投资基金基金合同全文和招募仿单全文于2023年6月1日正在本公司网站（）和中邦证监会基金电子披露网站（）披露，供投资者查阅。如有疑难可拨打本公司客服电话（（免长途费））商讨。

　　本基金管制人首肯以敦厚信用、勤苦尽责的规则管制和应用基金资产，但不保障本基金必然盈余，也不保障最低收益。请充溢会意本基金的危机收益特性，谨慎做出投资决意。

　　证券日报网所载作品、数据仅供参考，利用前务请小心阅读功令声明，危机自信。