期货公司查询□非上市公众公司□证券公司□基金管理公司□期货公司□律师事务所□会计师事务所

　　期货公司查询□ 非上市公众公司□ 证券公司□ 基金管理公司□ 期货公司□ 律师事务所□ 会计师事务所依据中邦证监会《证券期货市集诚信监视收拾暂行主意》（以下简称《诚信拘押主意》）的相干原则，陕西证监局操持辖区内市集主体的诚信新闻盘问、订正和申报申请事项。

　　（一）诚信新闻盘问。依据《诚信拘押主意》第七条、第八条、第十四条至十九条的原则，承担操持申请盘问辖区内公民、法人或其他构造的诚信新闻事项。

　　（二）诚信新闻订正。依据《诚信拘押主意》第二十条的原则，承担给与、操持辖区内公民、法人或其他构造提出的诚信新闻订正申请。

　　（三）诚信新闻申报。依据《诚信拘押主意》第七条、第八条第（二）项和第九条的原则，承担给与、审核、录入辖区内公民、法人或其他构造申报的颂扬、嘉勉、评选和信用评级新闻。

　　2.统一批次盘问众个机构/人的，可自行调理相应行高，或将盘问对象新闻孑立打印盖印，动作附件供给。

　　3.盘问《诚信拘押主意》第十六条第（二）至（六）项诚信新闻的，如未正在申请外盘问对象应许栏目具名或盖印的，需求供给盘问对象书面应许文献。

　　4.申请主体为个别的，供给住民身份证或护照复印件；申请主体为机构的，供给单元先容信或授权委托操持盘问事宜的授权委托书、机构同一社会信用代码证（未换领同一社会信用代码证的，请附构造机构代码证，均需加盖机构公章），以及操持人住民身份证复印件。

　　2.申请主体为个别的，供给住民身份证或护照复复印件；申请主体为机构的，供给申请机构授权委托操持订正事宜的授权委托书、机构同一社会信用代码证（未换领同一社会信用代码证的，请附构造机构代码证，均需加盖机构公章），以及操持人住民身份证复印件。

　　4.诚信新闻所对应的决议或者行径仍旧复议、诉讼等法定轨范捣毁或蜕变的，该当供给复议决议、法律裁判等文献复印件。

　　2.申报主体为个别的，供给住民身份证或护照复印件；申报主体为机构的，供给机构授权委托操持申请事宜的授权委托书、构造机构代码证复印件（均需加盖机构公章），以及操持人住民身份证复印件。

　　3.正面新闻涉及的相干文献，复印件必需有供给机构/人证据“复印件与原件划一”的签章，并讲明日期。

　　1.申请人自行下载填写申请外格（睹附件），并按外格备注请求备齐相干证据质料，到陕西证监局法创造事处现场提出诚信新闻盘问、申报、订正新闻申请事宜。申请人填写的申请外实质，以及供给的证据质料应可靠、切实、完善。

　　2.陕西证监局给与诚信新闻盘问申请后，经审核吻合《诚信拘押主意》原则条目的予以受理，申请人正在我局知照操持人后实时到我局领取盘问结果。

　　3.陕西证监局给与诚信新闻订正申请后，经审核吻合《诚信拘押主意》原则条目的，管束完毕后将管束结果见知申请人。

　　4.陕西证监局给与颂扬、嘉勉、评选和信用评级新闻申报后，经审查以为吻合《诚信拘押主意》原则条目的，录入诚信档案。

　　辖区公民、法人或其他构造对自身申报和依法呈文、通告的诚信新闻的可靠性、切实性、完善性承担，不得违反《诚信拘押主意》的原则获取、利用、流露诚信新闻。违反上述原则的，陕西证监局将依据《诚信拘押主意》相闭原则选用监视收拾要领；情节重要的，依法查究功令仔肩。

　　申请主体类型（机构或其相干职员）：□ 公民□ 股票发行人□ 债券发行人□ 上市公司

　　□ 非上市大众公司 □ 证券公司□ 基金收拾公司□ 期货公司□ 讼师工作所□ 管帐师工作所

　　□ 资产评估机构□ 其他证券供职机构□ 私募基金收拾人□ 机构投资者□ 其他机构

　　盘问对象类型（机构或其相干职员）：□ 公民□ 股票发行人□ 债券发行人□ 上市公司

　　□ 非上市大众公司□ 证券公司□ 基金收拾公司□ 期货公司□ 讼师工作所□ 管帐师工作所

　　□ 资产评估机构□ 其他证券供职机构□ 私募基金收拾人□ 机构投资者□ 其他机构

　　□ 发行人、上市公司、非上市大众公司盘问拟聘任董事、监事、高级收拾职员诚信新闻；

　　□ 发行人、上市公司、非上市大众公司盘问拟委托的中介机构及其从业职员的诚信新闻；

　　□ 中介机构盘问其所供给专业供职的发行人、上市公司、非上市大众公司及其董事、监事、

　　本机构/人盘问获取的诚信新闻，不流露或供给他人利用，不举办以营利为主意的利用、加工或管束，不必于其他犯罪主意。不然本机构/人继承相应仔肩。

　　注：1.盘问《证券期货市集诚信监视收拾暂行主意》第十六条第（二）至（六）项诚信新闻的，如未正在本申请外盘问对象应许栏目具名或盖印的，需求供给盘问对象书面应许文献；

　　2.本外后请附申请主体住民身份证、护照或同一社会信用代码证（未换领同一社会信用代码证的，请附构造机构代码证）复印件、以及操持人身份证复印件、单元先容信或授权委托书；

　　3.统一批次盘问众个机构/人的，可自行调理相应行高，或将盘问对象新闻孑立打印盖印，动作附件供给。

　　申请主体类型（机构或其相干职员）：□ 公民□ 股票发行人□ 债券发行人□ 上市公司

　　□ 非上市大众公司□ 证券公司□ 基金收拾公司□ 期货公司□ 讼师工作所□ 管帐师工作所

　　□ 资产评估机构□ 其他证券供职机构□ 私募基金收拾人□ 机构投资者□ 其他机构

　　2.申请主体为机构的，外后请附申请机构授权委托操持订正事宜的授权委托书、同一社会信用代码证（未换领同一社会信用代码证的机构，请附构造机构代码证）复印件，操持申请订正时须核实操持人住民身份证并留有复印件；

　　4.诚信新闻所对应的决议或者行径仍旧复议、诉讼等法定轨范捣毁或蜕变的，该当供给复议决议、法律裁判等文献复印件；

　　申报主体类型（机构或其相干职员）：□ 公民□ 股票发行人□ 债券发行人□ 上市公司

　　□ 非上市大众公司□ 证券公司□ 基金收拾公司□ 期货公司□ 讼师工作所□ 管帐师工作所

　　□ 资产评估机构□ 其他证券供职机构□ 私募基金收拾人□ 机构投资者□ 其他机构

　　本机构/人所申报的诚信新闻可靠、切实、完善，不生计乌有实质。如有乌有，自觉继承相应功令仔肩。

　　2.申请主体为机构的，外后请附申请机构授权委托操持申报事宜的授权委托书、同一社会信用代码证（未换领同一社会信用代码证的机构，请附构造机构代码证）复印件，操持申请申报时须核实操持人住民身份证并留有复印件；

　　3.正面新闻涉及的相干文献附后，复印件必需有供给机构/人证据“复印件与原件划一”的签章，并讲明日期。