期货交易平台排行榜取得（变更后）的营业执照副本复印件（不适用于注销）

　　期货交易平台排行榜取得（变更后）的营业执照副本复印件（不适用于注销）《期货来往收拾条例》（邦务院令第676号）第十九条 期货公司照料下列事项，该当经邦务院期货监视收拾机构允许：（二）更正交易鸿沟。

　　《期货公司期货投资斟酌交易试行门径》第三条 期货公司从事期货投资斟酌交易，该当经中邦证监会允许赢得期货投资斟酌交易资历；期货公司从事期货投资斟酌交易的职员该当赢得期货投资斟酌交易从业资历。

　　《证监会通告〔2012〕28号》第一条 自2012年9月23日《邦务院合于第六批勾销和安排行政审批项目标决议》（邦发〔2012〕52号）颁布之日起，中邦证监会勾销25项行政审批项目，下放10项行政审批项目（个中期货投资斟酌交易许可下放至中邦证监会派出机构推行）。

　　期货公司投资斟酌交易资历由中邦证监会派出机构受理，其他由中邦证监会办公厅受理。

　　[极度阐发]目前，我会正正在探讨期货公司境外期货经纪交易相干端正。现阶段，暂不受理期货公司境外期货经纪交易申请。

　　期货公司投资斟酌交易资历由中邦证监会派出机构审核及决议，其他由中邦证监会审核及决议。

　　期货公司更正交易鸿沟：受理之日起2个月内【《期货来往收拾条例》（邦务院令第676号）第十九条】

　　同意办结时限同上述法定办结时限。行政许可审核时限自作出受理决议日起算。审查部分出具反应偏睹日至收到相符哀求的书面答复偏睹日，不算计正在审核刻日内。审查部分对申请资料实行实地核查，或者对相合举报资料实行核查，自作出核查决议日至核查下场日，不算计正在审核刻日内。审查部分依法告诉专家参预评审集会至评审会下场日，不算计正在审核刻日内。审查部分书面告诉申请人中止审查日至书面告诉复兴审查日，不算计正在审核刻日内。

　　《期货公司监视收拾门径》（证监会令第155号）第十六条 期货公司申请金融期货经纪交易资历，该当具备下列要求：

　　（五）高级收拾职员近2年内未受到刑事处分，未因违法违规规划受到行政处分，无不良信用记载，且不存正在因涉嫌违法违规规划正正在被有权罗网观察的状况；

　　（六）不存正在被中邦证监会及其派出机构采用《期货来往收拾条例》第五十五条第二款、第五十六条原则的禁锢法子的状况；

　　（八）近2年内未因违法违规举动受过刑事处分或者行政处分。但期货公司控股股东或者现实担任人更正，高级收拾职员更正比例胜过50%，对闪现上述状况负有义务的高级收拾职员和交易掌握人已不正在公司任职，且已整改完工并经期货公司住宅地中邦证监会派出机构验收及格的，可不受此范围；

　　《期货公司期货投资斟酌交易试行门径》第六条 期货公司申请从事期货投资斟酌交易，该当具备下列要求：

　　（三）具有3年以上期货从业资历并赢得期货投资斟酌从业资历的高级收拾职员不少于1名，具有2年以上期货从业资历并赢得期货投资斟酌从业资历的交易职员不少于5名，且前述高级收拾职员和交易职员比来3年内无不良诚信记载，未受到行政、刑事处分，且不存正在因涉嫌违法违规正被有权罗网观察的状况；

　　（五）近3年内未因违法违规规划受到行政、刑事处分，且不存正在因涉嫌强大违法违规正正在被有权罗网立案观察的状况；

　　（六）近1年内不存正在被禁锢机构采用《期货来往收拾条例》第五十九条第二款、第六十条原则的禁锢法子的状况；

　　1、金融期货经纪交易资历申请书。该申请书应为期货公司的正式文献，须有文献文号，格局睹附件1。《期货公司更正申请外》为该申请书的附件，格局睹外格1。

　　3、股东（大）会或者董事会合于期货公司申请金融期货经纪交易资历的决议文献。决议文献应说明集会召开期间、参会职员、决议实质、外决境况等，并经一切参会职员具名。

　　5、公司管制、危机收拾轨制和内部担任轨制文本及实践境况呈报，公司高级收拾职员诚信合规境况阐发。

　　6、交易方法和技艺体系运转境况呈报，以及音信体系内部审计呈报等搜集安乐相干资料。

　　7、讼师事情所出具的国法偏睹书，对搜罗但不限于以下事项发布国法偏睹：期货公司是否相符申请金融期货经纪交易资历的要求，以及计划步调是否相符相干国法、规则和公司章程。

　　8、（若存正在《期货公司监视收拾门径》（证监会令第155号）第十六条第（八）项原则的状况的）期货公司住宅地的中邦证监会派出机构出具的整改验收及格偏睹书。

　　1、期货投资斟酌交易资历申请书。该申请书应为期货公司的正式文献，须有文献文号，格局睹附件1。《期货公司更正申请外》为该申请书的附件，格局睹外格1。

　　2、股东或股东会合于申请期货投资斟酌交易资历的决议文献。决议文献应说明集会召开期间、参会职员、决议实质、外决境况等，并经一切参会股东代外具名，加盖一切股东单元公章；

　　3、申请日前6个月的期货公司危机禁锢报外。期货公司该当遵从中邦证监会原则的格局和填报哀求报送申请日前6个月的期货公司危机禁锢报外；

　　4、期货投资斟酌交易收拾轨制文本，实质搜罗部分和职员收拾、交易操作、合规查验、客户回访与投诉等；

　　6、拟从事期货投资斟酌交易的高级收拾职员和交易职员的名单、简历（格局睹外格2）、相干任职资历和从业资历证实（可挑选实用见知同意制，详睹《期货公司行政许可、登记相干证实事项见知同意制做事指南》），以及期货公司出具的诚信合规证实资料。诚信合规证实资料应对前述高级收拾职员和交易职员比来三年是否存正在不良诚信记载，是否受到行政、刑事处分，是否存正在因涉嫌违法违规正被有权罗网观察的状况实行阐发；

　　7、加盖公司公章的《企业法人交易执照》复印件、《规划证券期货交易许可证》复印件；

　　8、经具有证券、期货相干交易资历的管帐师事情所审计的前1年度财政呈报；申请日鄙人半年的，还应供应经审计的半年度财政呈报；

　　9、讼师事情所出具的国法偏睹书。讼师事情所该当遵从《讼师事情所证券国法交易执业细则（试行）》（中邦证券监视收拾委员会中华百姓共和邦公法部通告〔2010〕33号）的原则出具国法偏睹，检验实质搜罗但不限于期货公司是否相符《期货公司期货投资斟酌交易试行门径》第六条第（三）项、第（五）项、第（六）项原则的要求，以及股东会决议是否合法；

　　3、一切申请资料须遵从本告诉原则的秩序陈列，创制申请资料目次，与申请资料划一装订为一册；目次上加盖期货公司公章，并说明日期；每册资料需加盖骑缝章。

　　申请资料（原件1份，中邦证券监视收拾委员会政务供职平台提交电子版1份）报审核机构。

　　本公司股东／股东（大）会／董事会于XX年X月X日决议，申请金融期货经纪交易资历。

　　本公司确认从申请资料创制日到正式提交申请资料时候未发作能够影响申请资料完善性、无误性的强大事项（或者依然对这些事项实行了呈报）。正在完工公司更正立案之前，本公司将遵从中邦证监会的原则执行与申请资料相合事项的呈报负担，并接受国法义务。

　　本公司同意：申请资料确实、无误、完善，并将庄重遵从国法、规则和中邦证监会的原则照料相干手续。

　　本公司确认从申请资料创制日到正式提交申请资料时候未发作能够影响申请资料完善性、无误性的强大事项（或者依然对这些事项实行了呈报）。正在完工公司更正立案之前，本公司将遵从中邦证监会的原则执行与申请资料相合事项的呈报负担，并接受国法义务。

　　本公司依然对所报送的申请资料实行了审查，包管申请资料实质确实、无误、完善，且正在网上审批体系中提交的申请资料均与书面原件一律。如存正在虚伪纪录、误导性陈述或强大脱漏，本公司接受相干国法义务。公司将庄重遵从国法、规则和中邦证监会的原则照料相干手续。

　　中邦证监会行政许可申请受理供职中央（北京市西城区金融大街19号富凯大厦一层）及期货公司所正在地派出机构

　　中邦证监会行政许可申请受理供职中央办公期间：法定使命日8:30-11:00，13:30-16:00

　　日常步调（是指搜罗申请、受理、审查与决议、证件（文书）创制与投递、结果公然等。）

　　《期货来往收拾条例》（邦务院令第676号）第十七条 期货公司交易实行许可轨制，由邦务院期货监视收拾机构遵从其商品期货、金融期货交易品种颁布许可证。

　　第二十条 期货公司或者其分支机构有《中华百姓共和邦行政许可法》第七十条原则的状况或者下列状况之一的，邦务院期货监视收拾机构该当依法照料期货交易许可证刊出手续：（一）交易执照被公司立案罗网依法刊出；（二）建树后无正当因由胜过3个月未入手下手交易，或者开业后无正当因由休业不断3个月以上；（三）主动提出刊出申请；（四）邦务院期货监视收拾机构原则的其他状况。期货公司正在刊出期货交易许可证前，该当结清相干期货交易，并依法返还客户的包管金和其他资产。期货公司分支机构正在刊出规划许可证前，该当终止规划行动，妥当处置客户资产。

　　公司申请，赢得（更正后）的交易执照副本复印件（不实用于刊出），许可证的正、副来源件，准许批文复印件，中邦证监会哀求的其他资料

　　作出行政决议后，应正在10个使命日内，通过电话体例告诉供职对象，并通过现场领取、邮寄、通告等体例将结果（证件及文书等）投递。

　　《中华百姓共和邦行政许可法》第七条 公民、法人或者其他构制对行政罗网推行行政许可，享有陈述权、申辩权；有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼；其合法权利因行政罗网违法推行行政许可受到损害的，有权依法哀求补偿。

　　《中华百姓共和邦行政许可法》第八条 公民、法人或者其他构制依法赢得的行政许可受国法护卫，行政罗网不得私行改良依然生效的行政许可。

　　行政许可所凭据的国法、规则、规章删改或者废止，或者准予行政许可所凭据的客观境况发作强大转化的，为了大众长处的需求，行政罗网可能依法更正或者撤回依然生效的行政许可。由此给公民、法人或者其他构制形成家产亏损的，行政罗网该当依法赐与储积。

　　《中华百姓共和邦行政许可法》第三十条 ……申请人哀求行政罗网对公示实质予以阐发、注脚的，行政罗网该当予以阐发、注脚，供应无误、牢靠的音信。

　　《中华百姓共和邦行政许可法》第三十六条 行政罗网对行政许可申请实行审查时，创造行政许可事项直接相合他人强大长处的，该当见知该利害相合人。申请人、利害相合人有权实行陈述和申辩。行政罗网该当听取申请人、利害相合人的偏睹。

　　《中华百姓共和邦行政许可法》第三十八条 申请人的申请相符法定要求、准绳的，行政罗网该当依法作出准予行政许可的书面决议。

　　行政罗网依法作出不予行政许可的书面决议的，该当阐发因由，并见知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权力。

　　《中华百姓共和邦行政许可法》第四十七条 行政许可直接涉及申请人与他人之间强大长处相合的，行政罗网正在作出行政许可决议前，该当见知申请人、利害相合人享有哀求听证的权力；申请人、利害相合人正在被见知听证权力之日起五日内提出听证申请的，行政罗网该当正在二十日内构制听证。

　　《中华百姓共和邦行政许可法》第四十九条 被许可儿哀求更正行政许可事项的，该当向作出行政许可决议的行政罗网提出申请；相符法定要求、准绳的，行政罗网该当依法照料更正手续。

　　《中华百姓共和邦行政许可法》第五十条 被许可儿需求延续依法赢得的行政许可的有用期的，该当正在该行政许可有用期届满三十日前向作出行政许可决议的行政罗网提出申请。然而，国法、规则、规章另有原则的，遵循其原则。

　　行政罗网该当按照被许可儿的申请，正在该行政许可有用期届满前作出是否准予延续的决议；过期未作决议的，视为准予延续。

　　《中华百姓共和邦行政许可法》第九条 依法赢得的行政许可，除国法、规则原则遵循法定要求和步调可能让与的外，不得让与。

　　《中华百姓共和邦行政许可法》第三十一条 申请人申请行政许可，该当如实向行政罗网提交相合资料和反应确实境况，并对其申请资料本质实质具体实性掌握。……

　　其他：中邦证监会行政许可申请受理供职中央，北京市西城区金融大街19号富凯大厦一层。

　　自受理之日起5个使命日后，可通过登录证监会、证监局官方网站行政许可栏目盘问审批状况和结果。