切实保护存量基金份额持有人的合法权益期权交易和期货交易

　　切实保护存量基金份额持有人的合法权益期权交易和期货交易港股通科技ETF前海开源 : 前海开源恒生港股通科技中心营业型怒放式指数证券投资基金招募仿单

　　原题目:港股通科技ETF前海开源 : 前海开源恒生港股通科技中心营业型怒放式指数证券投资基金招募仿单

　　2、基金办理人保障招募仿单的实质的确、正确、完美。本招募仿单经中邦证监会注册，但中邦证监会对本基金召募的注册，并不阐明其对本基金的投资价格、市集前景和收益做出本色性剖断或保障，也不阐明投资于本基金没有危害。

　　线）挑选手法：遵照近来六个月日均总市值由大至小排名（6个月日均市值排名）；6个月日均市值排名最高的30只证券会被选为成份股。

　　3）缓冲区：排名36名以下的现有成份股将从指数中剔除，而排名24名或以上的证券将参与指数；最终成份股剔除数目和证券新增数目，将按市值排名定夺，以维护成份股数目于30。

　　4、本基金投资于证券市集，基金净值会由于证券市集震动等成分发生震动，投资人正在投本钱基金前，应全部通晓本基金的产物特点和危害收益特性，充沛探求本身的危害经受才具，理性剖断市集，并负责基金投资中涌现的各样危害，蕴涵但不限于：市集危害、信用危害、办理危害、活动性危害、操作和工夫危害、合规性危害、本基金特有的危害、本基金法令文献危害收益特性外述与发售机构基金危害评议也许不划一的危害及其他危害等。本基金特有的危害蕴涵：标的指数回报与股票市集均匀回报偏离的危害、标的指数震动的危害、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的危害、跟踪偏差左右未达商定主意的危害、指数编制机构住手供职的危害、成份股停牌的危害、基金份额二级市集营业价值折溢价的危害、参考IOPV决议和IOPV计划差错的危害、基金退市危害、投资人申购、赎回障碍的危害、基金份额赎回对价的变现危害、申购赎回清单舛错危害、基金办理人代劳申赎投资者买券卖券的危害、申购赎回清单标识设备危害、标的指数调换的危害、标的指数值计划犯错的危害、第三方机构供职的危害、港股通标的股票的投资危害、资产撑持证券的投资危害、股指期货的投资危害、邦债期货的投资危害、股票期权的投资危害、存托凭证的投资危害、参预融资业预期收益及预期危害秤谌外面上高于搀杂型基金、债券型基金和钱币市集基金。本基金为指数型基金，重要采用全部复制战术，跟踪标的指数，其危害收益特性与标的指数所外征的市集组合的危害收益特性似乎。

　　本基金投资内地与香港股票市集营业互联互通机制批准交易的章程界限内的香港联结营业完全限公司上市的股票（简称“港股通标的股票”），见面对港股通机制下因投资境遇、投资标的、市集轨制以及营业轨则等区别带来的特有危害，蕴涵港股市集股价震动较大的危害（港股市集实行T+0反转营业，且对个股不设涨跌幅束缚，港股股价也许浮现出比A股更为激烈的股价震动）、汇率危害（汇率震动也许对基金的投资收益酿成亏损）、港股通机制下营业日不连贯也许带来的危害（正在内地开市香港歇市的状况下，港股通不行寻常营业，港股通标的股票不行实时卖出，也许带来必定的活动性危害）等。本基金投资港股通标的股票的整个危害请参睹本招募仿单“危害揭示”章节实质。

　　本基金的投资界限蕴涵邦债期货。邦债期货采用保障金营业轨制，因为保障金营业具有杠杆性，当相应限期邦债收益率涌现倒霉改换时，也许会导致投资人权力遭遇较大亏损。邦债期货采用逐日无欠债结算轨制，假如没有正在章程的年光内补足保障金，按章程将被强制平仓，也许给投资带来庞大亏损。

　　本基金的投资界限蕴涵股票期权。若投资股票期权，所面对的重要危害是衍生品价值震动带来的市集危害；衍生品根底资产营业量大于市集可报价的营业量而发生的活动性危害；衍生品合约价值和标的指数价值之间的价值差的震动所酿成基差危害；无法实时筹措资金知足修树或者维护衍生品合约头寸所请求的保障金而带来的保障金危害；营业敌手不肯或无法实施协议而发生的信用危害；以及各样操态度险。

　　本基金的投资界限蕴涵存托凭证，也许面对存托凭证价值大幅震动以至涌现较大蚀本的危害，以及与更始企业、境外发行人、存托凭证发行机制以及营业机制干系的危害。本基金可遵照投资战术须要或市集境遇的蜕变，采选将一面基金资产投资于存托凭证或采选不将根本基金可遵照法令规则和基金合同的商定参预融资营业，也许存正在杠杆投资危害和敌手方营业危害等融资营业特有危害。

　　基金办理人根据恪尽义务、诚笃信用、留心勤奋的规矩办理和使用基金家产，但不保障投资于本基金必定结余，也不保障最低收益。基金办理人指导投资人基金投资的“买者自信”规矩，正在投资人作出投资决议后，基金运营情形、基金份额上市营业价值震动与基金净值蜕变引致的投资危害，由投资人自行负责。投资有危害，投资人正在投本钱基金前应卖力阅读基金合同、基金招募仿单、基金产物材料概要等新闻披露文献，自立剖断基金的投资价格，自立做出投资决议，自行负责投资危害。

　　本招募仿单依照《中华群众共和邦民法典》、《中华群众共和邦证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华群众共和邦证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公然召募证券投资基金运作办理门径》（以下简称“《运作门径》”）、《公然召募证券投资基金发售机构监视办理门径》（以下简称“《发售门径》”）、《公然召募证券投资基金新闻披露办理门径》（以下简称“《新闻披露门径》”）、《公然召募怒放式证券投资基金活动性危害办理章程》（以下简称“《活动性危害办理章程》”）、《公然召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）、《证券基金规划机构参预内地与香港股票市集营业互联互通指引》和其他相合法令规则章程以及《前海开源恒生港股通科技中心营业型怒放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”或“基金合同”）编写。

　　本招募仿单说明了前海开源恒生港股通科技中心营业型怒放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）的投资主意、战术、危害、费率等与投资人投资决议相合的需要事项，投资人正在做出投资决议前应细致阅读本招募仿单。

　　基金办理人许可本招募仿单不存正在任何伪善记录、误导性陈述或者庞大漏掉，并对其的确性、正确性、完美性负责法令义务。本基金是遵照本招募仿单所载明的材料申请召募的。本基金办理人没有委托或授权任何其他人供给未正在本招募仿单中载明的新闻，或对本招募仿单作任何讲明或者阐明。

　　本招募仿单遵照本基金的基金合同编写，并经中邦证监会注册。基金合同是商定基金合同当事人之间权柄、责任的法令文献。基金投资人自依基金合同得到基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同确当事人，其持有基金份额的活动自己即阐明其对基金合同的招供和回收，并遵循《基金法》、基金合同及其他相合章程享有权柄、负责责任。基金投资人欲通晓基金份额持有人的权柄和责任，应周密查阅基金合同。

　　5、托管和叙：指基金办理人与基金托管人就本基金签定之《前海开源恒生港股通科技中心营业型怒放式指数证券投资基金托管和叙》及对该托管和叙的任何有用修订和添加6、招募仿单或本招募仿单：指《前海开源恒生港股通科技中心营业型怒放式指数证券投资基金招募仿单》及其更新

　　11、《基金法》：指2003年10月28日经第十届宇宙群众代外大会常务委员会第五次聚会通过，经2012年12月28日第十一届宇宙群众代外大会常务委员会第三十次聚会修订，自2013年6月1日起奉行，并经2015年4月24日第十二届宇宙群众代外大会常务委员会第十四次聚会《宇宙群众代外大会常务委员会合于修削

　　等七部法令的定夺》批改的《中华群众共和邦证券投资基金法》及发布陷阱对其往往做出的修订12、《发售门径》：指中邦证监会2020年8月28日发布、同年10月1日奉行的《公然召募证券投资基金发售机构监视办理门径》及发布陷阱对其往往做出的修订13、《新闻披露门径》：指中邦证监会2019年7月26日发布、同年9月1日奉行，并经2020年3月20日中邦证监会《合于修削一面证券期货规章的定夺》批改的《公然召募证券投资基金新闻披露办理门径》及发布陷阱对其往往做出的修订

　　15、《活动性危害办理章程》：指中邦证监会2017年8月31日发布、同年10月1日奉行的《公然召募怒放式证券投资基金活动性危害办理章程》及发布陷阱对其往往做出的修订16、《指数基金指引》：指中邦证监会2021年1月22日发布、同年2月1日奉行的《公然召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及发布陷阱对其往往做出的修订17、营业型怒放式指数证券投资基金：指《深圳证券营业所证券投资基金营业和申购赎回奉行细则》界说的“营业型怒放式基金”，简称“ETF（ExchangeTradedFund）”18、联接基金：指将其绝大一面基金家产投资于本基金，与本基金的投资主意似乎，采用怒放式运作体例的基金

　　20、银行业监视办理机构：指中邦群众银行和/或邦度金融监视办理总局21、基金合同当事人：指受基金合同统制，遵照基金合同享有权柄并负责责任的法令主体，蕴涵基金办理人、基金托管人和基金份额持有人

　　22、私人投资者：指依照相合法令规则章程可投资于证券投资基金的自然人23、机构投资者：指依法能够投资证券投资基金的、正在中华群众共和邦境内合法挂号并存续或经相合政府部分允许设立并存续的企业法人、工作法人、社会合团或其他构制24、及格境外投资者：指相符《及格境外机构投资者和群众币及格境外机构投资者境内证券期货投资办理门径》（蕴涵其往往修订）及干系法令规则章程操纵来自境外的资金举办境内证券期货投资的境外机构投资者，蕴涵及格境外机构投资者和群众币及格境外机构投资者

　　28、发售机构：指基金办理人以及相符《发售门径》和中邦证监会章程的其他前提，得到基金发售营业资历并与基金办理人签定了基金发售供职和叙，收拾基金发售营业的机构指定的、正在召募时间代劳本基金发售营业的机构

　　30、申购赎回代劳券商：指相符《发售门径》和中邦证监会章程的其他前提，由基金办理人指定的，正在基金合同生效子女为收拾本基金申购、赎回营业的证券公司31、挂号营业：指基金挂号、存管、过户、算帐和结算营业，整个实质蕴涵投资人干系账户的修树和办理、基金份额挂号、基金发售营业和基金营业简直认、算帐和结算、代剃发放盈利、修树并保管基金份额持有人名册和收拾非营业过户等

　　32、挂号机构：指收拾挂号营业的机构。本基金的挂号机构为中邦证券挂号结算有限义务公司，基金办理人也能够自行或委托其他机构掌握挂号机构

　　33、基金合同生效日：指基金召募到达法令规则章程及基金合同章程的前提，基金办理人向中邦证监会收拾基金挂号手续完毕，并获取中邦证监会书面确认的日期34、基金合同终止日：指基金合同章程的基金合同终止事由涌现后，基金家产算帐完毕，算帐结果报中邦证监会挂号并予以通告的日期

　　46、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人遵照基金合同和招募仿单章程的前提，47、申购赎回清单：指由基金办理人编制的用以通告申购对价、赎回对价等新闻的文献48、申购对价：指投资人申购基金份额时，按基金合同和招募仿单章程应交付的现金取代、现金差额及其他对价

　　53、现金差额：指最小申购、赎回单元的资产净值与按当日收盘价计划的最小申购、赎回单元中的组合证券市值和现金取代之差；投资人申购、赎回时应支出或应获取的现金差额遵照最小申购、赎回单元对应的现金差额和申购或赎回的最小申购、赎回单元数目计划54、预估现金差额：指由基金办理人推断并正在T日申购赎回清单中布告确当日现金差额的推断值，预估现金差额由申购赎回代劳券商预先冻结

　　56、基金份额参考净值：指基金办理人或基金办理人委托的机构正在开市后遵照申购赎回清单和组合证券内各只证券的及时成交数据及汇率数据计划，并通过深圳证券营业所发外的基金份额参考净值，简称“IOPV”

　　57、基金份额折算：指基金办理人遵照基金运作的须要，正在基金资产净值稳固的条件下，遵循必定比例调节基金份额总额及基金份额净值，并遵照基金合同的章程将基金份额持有人的基金份额数额举办调换挂号的活动

　　64、活动性受限资产：指因为法令规则、禁锢、合同或操作滞碍等缘由无法以合理价值予以变现的资产，蕴涵但不限于到期日正在10个营业日以上的逆回购与银行按期存款（含和叙商定有前提提前支取的银行存款）、停牌股票、通畅受限的新股及非公然荒行股票、资产撑持证券、因发行人债务违约无法举办让与或营业的债券等。法令规则或中邦证监会另有章程的，从其章程

　　67、内地与香港股票市集营业互联互通机制：指上海证券营业所、深圳证券营业所别离和香港联结营业完全限公司（以下简称“香港联结营业所”）修树工夫相联，使内地和香港投资者能够通过外地证券公司或经纪商交易章程界限内的对方营业所上市的股票。内地与香港股票市集营业互联互通机制蕴涵沪港股票市集营业互联互通机制（“沪港通”）和深港股票市集营业互联互通机制（“深港通”）

　　69、不成抗力：指基金合同当事人不行预思、不行避免且不行取胜的客观事变70、全部复制法：指一种跟踪指数的手法。通过采办标的指数中的完全成份股，而且遵循每种成份股正在标的指数中的权重确定采办的比例以构修指数组合，到达复制指数的主意71、收益评议日：指基金办理人计划本基金净值拉长率与事迹比拟基准拉长率差额以及基金可供分拨利润金额之基准日

　　秦亚峰先生，董事、总司理、代任董事长。清华大学硕士，中邦社科院博士，邦籍：中邦。历任中邦银行湖南分行相信商量公司工夫员，中邦东方相信湖南证券交易部部分司理，银河证券湖南证券交易部部分司理，亚洲证券湖南证券交易部部分司理，华安家产保障股份有限公司资产办理中央副总司理、总司理，华安家产保障股份有限公司副总司理，华安财保资产办理有限义务公司总司理，华安汇富本钱投资办理有限公司董事长。现任前海开源基金办理有限公司董事、总司理、代任董事长。

　　蔡颖姑娘，副董事长，硕士咨询生，邦籍：中邦。历任南方证券股份有限公司广州分公司交易部电脑部主管、经纪营业部主管、电子商务部副司理，南方基金办理股份有限公司广州代外处首席代外、南方区域总部高级司理，鹏华基金办理有限公司华南营销中央（广州）副总司理、广州分公司总司理，前海开源基金办理有限公司总司理、前海开源资产办理有限公司董事长。现任前海开源基金办理有限公司副董事长、董事。

　　范镭先生，董事，本科学历，邦籍：中邦。历任中邦征战银行股份有限公司武汉分行、华安家产保障股份有限公司北京分公司、交通银行股份有限公司天津分行、北京长和世纪资产办理有限公司投资总监。现任北京万盛祥如投资垂问有限公司履行董事，正方天恒资产办理有限公司履行董事、总司理及前海开源基金办理有限公司董事。

　　SHISHA（沙石）先生，董事，北京大学经济系本科和硕士，美邦纽约州立大学石溪校园(SUNYatStonyBrook)经济学博士学位。邦籍：美邦。历任邦度计算经济委员会经济咨询所咨询员，纽约大通银行、荷兰银行助理、副总裁、董事，瑞士银行、巴克莱银行董事、履行董事以及中邦金融期货营业所邦际事情高级垂问等职。现任施罗德交银理财有限公司独立董事，恒泰期货股份有限公司独立董事，民生期货股份有限公司独立董事，澳帝桦（上海）商贸有限公司中邦区外部垂问，以及前海开源基金办理有限公司董事。

　　QingLi（李庆）先生，独立董事，邦籍：美邦。哥伦比亚大学商学院金融博士，北京大学数学学士,曾入选中邦数学奥林匹克邦度集训队。特许金融明白师（CFA）。历任美邦LehmanBrothers股票自营营业部咨询员，美邦FortressInvestmentGroup基金司理，美邦TykheCapitalLLC量化投资基金司理，美邦SACCapitalAdvisors投资组合基金司理。

　　樊臻宏先生，独立董事，邦籍：中邦。纽约大学STERN商学院贸易办理博士学位。历任ARGONAUT本钱办理公司（对冲基金）明白员，美林证券环球科技战术师，中邦人寿资产办理公司邦际营业部副总司理及项目部副总司理，春湖投资办理（北京）有限公司总司理，天津汇通太和投资办理有限公司总司理。现任叮当健壮科技集团有限公司（独立非履行董事，前海开源基金办理有限公司独立董事。

　　TerenceCulver先生，独立董事，硕士学历。邦籍：美邦。历任哈佛大学邦际进展咨询所项目司理，联结邦GeSCI构制环球新兴市集政府垂问及开荒专家，哥伦比亚大学邦际和群众事情学院副院长等职务。现任美邦数字金融集团－DFGFund首席履行官、泛泛合股人，SamuelT.Lundquist先生，独立董事，本科学历。邦籍：美邦。1996年起正在美邦宾夕法尼亚大学沃顿商学院管事至今。现任宾夕法尼亚大学沃顿商学院对外事情副院长，前海开源基金办理有限公司独立董事。

　　骆新都姑娘，监事会主席，经济学硕士，经济师，邦籍：中邦。历任民政部外事处处长，南方证券股份有限公司副总裁，南方基金办理股份有限公司董事长、监事会主席。现任前海开源基金办理有限公司监事会主席。

　　陆琦先生，监事，理学学士和工学硕士学位。邦籍：中邦。历任穆迪新闻商量（深圳）有限公司研发工程师、项目研发组组长，南方基金办理股份有限公司危害办理部。2015年10月参与前海开源基金办理有限公司，现任前海开源基金办理有限公司金融工程部总监、基金司理。

　　傅智先生，监事，本科学历，注册司帐师。邦籍：中邦。历任深圳天健信德司帐师事情所审计员，南方基金办理股份有限公司运作保护部总监助理、副总监、履行总监。现任前海开源基金办理有限公司基金核算部总监、基金事情部职掌人（兼）。

　　刘艳姑娘，监事，金融学硕士。邦籍：中邦。2006年8月至2013年9月任长城基金办理有限公司渠道总对总主管。2014年10月参与前海开源基金办理有限公司，现任前海开源基金办理有限公司第三方渠道部总监、上海分公司职掌人。

　　崔宸龙先生，监事，资料科学与工程博士咨询生。邦籍：中邦。2016年11月至2017年8月任深圳市前海安康投资进展有限公司咨询部咨询员。2017年8月加盟前海开源基金办理有限公司，现任前海开源基金办理有限公司投资部职掌人、首席ESG官、基金司理。

　　李刚先生，监事，办理学硕士。邦籍：中邦。历任长江证券股份有限公司营运办理总部营业办理部主管、公司营业所产物更始小组秘书，西部证券股份有限公司信用营业部高级司理、零售营业总部副总司理，长江证券股份有限公司西安交易部副总司理兼投顾总监、深圳深南道交易部总司理。2020年参与开源证券股份有限公司，现任开源证券股份有限公司个人家当部总司理、经纪营业总部总司理。

　　秦亚峰先生，董事、总司理、代任董事长。清华大学硕士，中邦社科院博士，邦籍：中邦。历任中邦银行湖南分行相信商量公司工夫员，中邦东方相信湖南证券交易部部分司理，银河证券湖南证券交易部部分司理，亚洲证券湖南证券交易部部分司理，华安家产保障股份有限公司资产办理中央副总司理、总司理，华安家产保障股份有限公司副总司理，华安财保资产办理有限义务公司总司理，华安汇富本钱投资办理有限公司董事长。现任前海开源基金办理有限公司董事、总司理、代任董事长。

　　孙辰健先生，督察长。西安交通大学经济学博士，高级经济师。邦籍：中邦。历任深圳证券营业所营业运转部副司理、西北供职中央主任、新闻办理部总监，深圳证券通讯有限公司董事、总司理，中证指数有限公司董事，中邦证券挂号结算有限义务公司北京数据工夫分公司副总司理，中证新闻工夫供职有限义务公司副总司理，华鑫证券有限义务公司副总司理、监事会主席，摩根士丹利华鑫基金办理有限公司董事，华鑫证券投资有限公司、华鑫宽众投资有限公司董事长。2021年10月参与前海开源基金办理有限公司，现任前海开源基金办理有限公司督察长。

　　王厚琼先生，副总司理、固定收益投资决议委员会主席。本科学历，邦籍:中邦。历任武汉市无线电厂有限公司工夫员，南方证券股份有限公司武汉分公司证券部副司理，南方证券股份有限公司资产办理部，南方基金办理股份有限公司营业办理部副总监。2014年10月参与前海开源基金办理有限公司，现任前海开源基金办理有限公司副总司理、固定收益投资决议委员会主席。

　　何璁先生，副总司理、首席新闻官。硕士咨询生，邦籍:中邦。历任邦信证券股份有限公司新闻工夫部司理，汉唐证券有限义务公司红岭中道交易部副总司理、深圳、东莞银证通职掌人，华泰联结证券有限义务公司部分总司理，华林证券股份有限公司总裁助理。2016年6月参与前海开源基金办理有限公司，现任前海开源基金办理有限公司副总司理、首席新闻官。

　　邱杰先生，副总司理、专户投资决议委员会主席、FOF投资决议委员会主席。北京大学司。2014年2月参与前海开源基金办理有限公司，现任前海开源基金办理有限公司副总司理、专户投资决议委员会主席、FOF投资决议委员会主席。

　　梁溥森先生，中山大学硕士。曾任职于招商基金基金核算部；2015年6月加盟前海开源基金办理有限公司，历任营业员、咨询员，现任公司基金司理。2020年5月7日至今，任前海开源中证500等权重营业型怒放式指数证券投资基金基金司理；2020年5月14日至今，任前海开源黄金营业型怒放式证券投资基金基金司理；2020年5月25日至今，任前海开源黄金营业型怒放式证券投资基金联接基金基金司理；2020年8月12日至今，任前海开源沪深300指数型证券投资基金基金司理；2020年12月18日至今，任前海开源中证健壮资产指数型证券投资基金基金司理；2020年12月18日至2025年9月24日，任前海开源MSCI中邦A股指数型证券投资基金基金司理；2025年7月7日至今，任前海开源中证500等权重营业型怒放式指数证券投资基金联接基金基金司理；2025年9月26日至今，任前海开源中证民企300营业型怒放式指数证券投资基金基金司理。梁溥森先生具备基金从业资历。

　　王思岳先生，纽约大学硕士。2016年4月至2016年12月任景顺长城基金办理有限公司危害左右助理；2016年12月至2018年5月任景顺长城基金办理有限公司查核助理；2018年5月加盟前海开源基金办理有限公司，曾任咨询员，现任公司基金司理。2022年10月27日至今，任前海开源港股通股息率50强股票型证券投资基金基金司理。王思岳先生具备基金从业资历。

　　固定收益投资决议委员会名单如下：王厚琼、刘静、章俊、何崴、李炳智、史延、吴彦、林悦。王厚琼为固定收益投资决议委员会主席，刘静、章俊为固定收益投资决议委员会副主席，何崴为固定收益投资决议委员会履行主席，李炳智为固定收益投资决议委员会秘书。

　　（7）败露正在任职时间知悉的相合证券、基金的贸易机密、尚未依法公然的基金投资实质、基金投资计算等新闻或操纵该新闻从事或者昭示、表示他人从事干系的营业行为；（8）违反证券营业所营业轨则，操纵对敲、倒仓等作歹机谋应用市集价值，滋扰市集纪律；

　　（3）不败露正在任职时间知悉的相合证券、基金的贸易机密，尚未依法公然的基金投资实质、基金投资计算等新闻或操纵该新闻从事或者昭示、表示他人从事干系的营业行为；（4）不从事损害基金家产和基金份额持有人长处的证券营业及其他行为。

　　公司拟定了合理、完好、有用并易于履行的轨制体例。公司轨制体例由区别层面的轨制组成。遵循其效能巨细分为四个层面：第一个层面是公司内部左右提要，它是公司拟定各项规章轨制的原则和总览；第二个层面是公司根本办理轨制，蕴涵危害左右轨制、投资办理轨制、基金司帐轨制、新闻披露轨制、监察查核轨制、新闻工夫办理轨制、公司财政轨制、材料档案办理轨制、绩效办理轨制、重要环境治理轨制、合规办理轨制、轨制办理轨制、反洗钱内部左右轨制、公司机构设备及部分根本机能轨制和发售办理轨制等；第三个层面是部分办理轨制，是正在根本办理轨制的根底上，对各部分的重要职责、岗亭设备、岗亭义务等的整个阐明；第四个层面是营业办理门径、营业操作指引或细则，是各项整个营业和办理管事的运转门径，是对营业各个细节、流程举办的形容和统制，以及对各项营业职责划分、操作细则或流程的整个章程。它们的订定、修削、奉行、废止该当效力相应的秩序，每一层面的实质不得与其以上层面的实质相违背。公司珍爱对轨制的赓续检查，连接营业的进展、规则（2）内部左右构制架构

　　公司设立督察长，经董事会聘任，对董事会职掌，独立行使督察权柄，向监察及危害左右委员会提交危害办理叙述和危害办理创议。遵照公司监察查核管事的须要和董事会授权，督察长能够列席公司干系聚会，调阅公司干系档案，就内部左右轨制的履行环境独马上实施检讨、评议、叙述、创议等机能。督察长按期和不按期向董事会叙述公司内部左右履行环境，董事会对督察长的叙述举办审议。

　　监察查核部职掌对公司的基金运作、内部办理、体例奉行和合法合规环境举办内部监视，酿成主睹上报总司理及督察长；对公司各部分内部合规和内控轨制、流程的修树和落实环境举办检讨，对公司的内部合规和内控轨制、流程的合理性、有用性举办明白，提出校正主睹。

　　危害办理团队职掌修树和完美公司投资危害办理轨制与流程，并为每一个部分的危害办理体例的进展供给协助。危害办理团队职掌公司投资办理危害、信用危害、市集危害、活动性危害等寻常危害办理管事，构制奉行公司投资危害办理管事，确保公司各样投资危害取得优秀监视与左右。

　　危害和合规办理是每一个营业部分最首要的义务。部分职掌人对本部分的危害和合规负第一义务，职掌实施公司的危害和合规办理秩序，职掌将本部分的危害和合规办理纳入体例开荒和流程计划中，有用识别、监控和低重危害。

　　公司的授权左右贯穿于公司规划行为的永远。股东会、董事会、监事会和办理层充沛通晓和实施各自的权柄，健康公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻履行。公司各营业部分、分支机构和公司员工正在章程授权界限行家使相应的职责。公司庞大营业的授权必需采用书面样式，授权书该当明了授权实质和时效。公司授权要合意，对已获授权的部分和职员应修树有用的评议和反应机制，对已不实用的授权应实时修削或撤废授权。

　　咨询管事维持独立、客观；修树苛谨的咨询工功课务流程，查究并酿成科学、有用的咨询手法；修树投资标的备选库轨制，遵照基金合同请求，正在充沛咨询的根底上修树和庇护备选库。修树咨询与投资的营业互换轨制，维持流通的互换渠道；修树咨询叙述质料评议体例，一直提升咨询秤谌。

　　基金投资应确立科学的投资理念，遵照决议的危害提防规矩和效果性规矩拟定合理的决议秩序；正在举办投资时应有明了的投资授权轨制，并应修树与所授权限相应的统制轨制和侦察轨制。修树正经的投资禁止和投资束缚轨制，保障基金投资的合法合规性。修树投资危害评估与办理轨制，将重心投资束缚正在章程的危害权限界限内；对待投资结果修树科学的投资办理事迹评议体例。

　　修树鸠合营业轨制，投资指令通过营业部实行；修树营业监测体例、预警体例和营业反应体例，完美干系的安好措施；营业部对营业指令举办审核，修树平允的营业分拨轨制，确保各基金长处的平允；营业纪录完美，并实时举办反应、查对和存档保管；同时修树科学的营业绩效评议体例。

　　公司遵照法令规则及营业的请求修树司帐轨制，并遵照危害左右点修树健康标准的体例和流程，以基金为司帐核算主体，独立修账、独立核算；通过合理的估值手法和估值秩序等司帐办法，的确、完美、实时地记录每一笔营业并确切举办司帐核算和营业核算。同时修树司帐档案保管轨制，确保档案线）新闻披露

　　公司修树了完美的新闻披露轨制，保障公然披露的新闻的确、正确、完美、实时。公司设立了新闻披露职掌人，并修树了相应的秩序举办新闻的搜求、构制、审核和发外管事，以此增强对新闻的审查查对，使所布告的新闻相符法令规则的章程，同时增强对新闻披露的检讨和评议，对存正在的题目实时提出校正门径。

　　公司设立监察查核部，监察查核部正在督察长的带领下展开监察查核管事，保障监察查核部的独立性和巨子性。公司明了监察查核部及内部各岗亭的整个职责，正经拟定监察查核职员的专业任职前提，正经用命监察查核的操作秩序和构制顺序。

　　姑苏银行资产托管部现有员工近30名，此中高级办理职员3名，均具有基金从业资历，通过证券投资基金行业高级办理职员证券投资法令学问考核，相符高级办理职员的任职法定前提。部分运营职员均得到基金从业资历，从事基金算帐、核算、投资监视、新闻披露、内部查核监控等营业的执业职员抢先10人，此中，核算、监视等重心岗亭职员具有2年以上证券投资基金托管营业从业经历。

　　姑苏银行于2022年3月14日收到中邦证监会出具的《合于准许姑苏银行股份有限公司证券投资基金托管资历的批复》（证监许可〔2022〕545号），准许姑苏银行证券投资基金托管营业资历，2022年11月底获颁《规划证券期货营业许可证》，可正式展开证券投资基金托管营业。姑苏银行具有较为苛谨科学的风控体例、标准的办理形式、进步的运营体例和专业的供职团队，能正经实施基金托管人的职责，为壮阔投资者、金融资产办理机构和企业客户供给安好、高效、专业的托管供职。

　　依照法令规则，连接行业成熟经历和本身现实环境，姑苏银行拟定了《姑苏银行证券投资基金托管营业办理门径》、《姑苏银行基金托管营业危害办理门径》、《姑苏银行基金托管营业内部左右办理门径》、《姑苏银行基金托管营业突发事变应急办理门径》、《姑苏银行基金托管营业庞大可疑环境叙述操作规程》、《姑苏银行资产托管营业新闻办理门径》、《姑苏银行基金托管营业新闻披露办理门径》、《姑苏银行基金托管营业档案办理门径》、《姑苏银行基金托管营业保密办理门径》、《姑苏银行基金托管营业准入办理门径》、《姑苏银行基金托管营业从业职员办理门径》等根底轨制，以及《姑苏银行资产托管账户办理门径》、《姑苏银行基金托管营业资金算帐办理门径》、《姑苏银行基金托管营业估值核算办理门径》、《姑苏银行基金托管营业投资监视办理门径》等整个营业流程办理轨制。

　　上述轨制规程，遮盖了姑苏银行行为基金托管人，为基金投资人供给托管家产保管供职所涉及的各项营业合头，明了了从事托管家产保督工作的干系岗亭职员的活动标准、根本职责、操作请求，确保托管家产项下现金资产、证券资产、实物资产等各样托管家产保督工作的合规、有序展开。

　　高级办理层为基金托管营业最高办理机构，职掌遵照董事会决议落实基金托管营业的各项管事。蕴涵但不限于：确定基金托管营业的进展主意、规划形式、部分设备及职责，核定基金托管营业进展计划，以及董事会授权的其他事项。资产托管部独立展开基金托管营业，资产托管部总司理为资产托管营业内部左右的全部职掌人。资产托管部内设内控查核中央，装备专职内控查核职员，根据法令规则及规章轨制，对内部左右独立行使查核监察权柄，并直接向资产托管部总司理报告内控管事环境。举座员工是内部左右的履行人和直接义务人，对各自职责界限内管事负责直接义务。

　　姑苏银行赓续胀动内部左右轨制征战，践行准绳化请求。正在修树健康办理轨制的根底上，对轨制的履行环境也维持高度合心，一直深化轨制履行力度。总行危害办理部职掌遵循禁锢请求指引基金托管营业市集危害、操态度险、科技新闻危害等各样危害管事的办理管事、干系营业危害目标的拟定、以及监测和评估基金托管营业的危害办理秤谌。总行法令合规部职掌对基金托管营业所涉及各营业合头的干系轨制、流程及托管和叙举办合规审查，职掌对基金托管营业的合规性举办监视。总行查核审计部职掌对基金托管营业的轨制征战和履行情基金托管营业合法、合规，保障内部左右轨制健康，并监视其履行有用，揭示、左右基金托管营业危害，庇护基金家产安好和有用规划。

　　基金托管营业与姑苏银行现有的资产办理、家当办理、投资银行等现有其他营业维持独立。资产托管部行为姑苏银行新设立的总行一级部分，特意职掌独立展开基金托管营业运营行为，正在规划场地、岗亭职员、新闻体例、资金账户等方面，完成正经分散、独立运营。

　　遵照《基金法》、基金合同、托管和叙和相合法令规则的章程，基金托管人通过监控体例目标设备对投资界限、投资比例、投资束缚等举办过后监视，通过审核办理人的投资指令对办理人的事中投资活动举办监视和核查。

　　基金托管人发掘基金办理人违反《基金法》、基金合同、托管和叙或相合法令规则章程的活动，应实时以书面样式合照基金办理人限日更改，基金办理人收到合照后应实时查对，并以书面样式对基金托管人发出回函确认。正在限日内，基金托管人有权随时对合照事项举办复查，催促基金办理人改进。基金办理人对基金托管人合照的违规事项未能正在限日内更改的，基金托管人应叙述中邦证监会。

　　本基金由基金办理人根据《基金法》和其他相合法令规则章程，以及基金合同的商定，经中邦证监会2025年10月21日证监许可[2025]2340号文注册召募。除法令、行政规则或中邦证监会另有章程外，任何与基金份额发售相合确当事人不得预留或提前发售基金份额。

　　发售机构对认购申请的受理并不代外该申请必定获胜，而仅代外发售机构确实采纳到认购申请。认购申请简直认以挂号机构简直认结果为准。对待认购申请及认购份额简直认环境，投资人应实时盘查并恰当行使合法权柄，不然，由此发生的任何亏损由投资人自行负责。

　　尚无深圳A股账户或证券投资基金账户的投资人，需正在认购前持身份证据文献到中邦证券挂号结算有限义务公司深圳分公司的开户代劳机构收拾深圳A股账户或证券投资基金账户的开户手续。相合开设深圳A股账户和证券投资基金账户的整个秩序和门径，请到各开户网点周密商量相合章程。

　　基金办理人收拾网下现金认购时遵循上外所示费率收取认购用度。发售代劳机构收拾网上现金认购、网下现金认购时可参照上述费率组织，遵循不高于0.80%的准绳收取必定的佣金。投资者申请众次现金认购的，须按每笔认购申请所对应的费率层次别离计费。

　　2、认购限额：网上现金认购以基金份额申请。简单账户每笔认购份额须为1,000份或其整数倍。投资人正在召募期内可众次认购，召募时间单个投资人的累计认购份额不设上限，但法令规则、禁锢请求或本基金发售范围左右计划另有章程的除外。

　　3、认购申请：投资人正在认购本基金时，需按发售代劳机构的章程，备足认购资金，收拾认购手续。网上现金认购可众次申报，申报提交后不得打消，申报已经确认，认购资金即被冻结。

　　4、算帐交收：投资人提交的认购申请，由挂号机构举办有用认购金钱的算帐交收。

　　通过发售代劳机构举办网上现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购佣金和认购金额的计划如下：

　　（或若实用固定用度的，认购金额＝认购价值×认购份额+固定用度）认购佣金由发售代劳机构向投资人收取，投资人需以现金体例支出认购佣金。

　　网上现金认购的有用认购金钱正在召募期发生的利钱，将折算为基金份额归投资人完全，此中利钱折算的份额以挂号机构的纪录为准。利钱折算的份额保存至整数位，小数一面舍去，舍去一面计入基金家产。

　　例：某投资人通过发售代劳机构以网上现金认购的体例认购本基金10,000份基金份额，假设该发售代劳机构确认的佣金比率为0.80%，并假设该笔认购金额发生利钱10元，则需企图的资金金额计划如下：

　　即：某投资人通过发售代劳机构以网上现金认购的体例认购本基金10,000份基金份额，需企图10,080.00元资金，假设该笔认购金额发生利钱10元，则投资人可取得10,010份本基金基金份额。

　　2、认购限额：网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售代劳机构收拾网下现金认购，每笔认购份额须为1,000份或其整数倍。投资人通过基金办理人收拾网下现金认购的,每笔认购份额须正在10万份以上(含10万份)。投资人正在召募期内可众次认购，召募时间单个投资人的累计认购份额不设上限，但法令规则、禁锢请求或本基金发售范围左右计划另有章程的除外。

　　通过基金办理人举办网下现金认购的有用认购资金正在召募时间发生的利钱，将折算为基金份额归投资人完全，此中利钱折算的份额以基金办理人的纪录为准。利钱折算的份额保存至整数位，小数一面舍去，舍去一面计入基金家产。

　　即：某投资人通过基金办理人直销柜台以网下现金认购的体例认购本基金100,000份基金份额，需企图100,800.00元资金，假设该笔认购金额发生利钱10.82元，则投资人可取得100,010份本基金基金份额。

　　（十五）发行联接基金或增设新的基金份额种别或开通场外申购、赎回等干系营业正在不违反法令规则及对基金份额持有人长处无本色性倒霉影响的条件下，基金办理人可遵照基金进展须要，召募并办理以本基金为主意ETF的一只或众只联接基金，或为本基金而无需召开基金份额持有人大会审议。

　　本基金自基金份额发售之日起3个月内，正在基金召募份额总额不少于2亿份，基金召募金额不少于2亿元群众币且基金认购人数不少于200人的前提下，基金召募期届满或基金办理人依照法令规则及招募仿单能够定夺住手基金发售，并正在10日内延聘法定验资机构验资，基金办理人自收到验资叙述之日起10日内，向中邦证监会收拾基金挂号手续。

　　基金召募到达基金挂号前提的，自基金办理人收拾完毕基金挂号手续并得到中邦证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；不然《基金合同》不生效。基金办理人正在收到中邦证监会确认文献的越日对《基金合同》生效事宜予以通告。基金办理人应将基金召募时间召募的资金存入特意账户，正在基金召募活动终结前，任何人不得动用。

　　《基金合同》生效后，相联20个管事日涌现基金份额持有人数目不满200人或者基金资产净值低于5000万元状况的，基金办理人该当正在按期叙述中予以披露；相联60个管事日涌现前述状况的，基金办理人该当正在10个管事日内向中邦证监会叙述并提来由分计划，如转换运作体例、与其他基金统一、终止基金合同、赓续运作等，并正在6个月内聚合基金份额持有人大会。

　　基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额数额将爆发调节，但调节后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不爆发蜕变。基金份额折算对基金份额持有人的权力无本色性影响（因尾数治理而也许发生的损益不视为本色性影响），无需召开基金份额持有人大会审议。基金份额折算后，基金份额持有人将遵循折算后的基金份额享有权柄并负责责任。如异日本基金增进基金份额的种别，基金办理人正在奉行基金份额折算时，可对统统基金份额种别举办折算，也可遵照须要只对此中一面种别的基金份额举办折算。

　　若本基金爆发深圳证券营业所干系章程所章程的因不再具备上市前提而该当终止上市的状况时，本基金可正在实施合意秩序后由营业型怒放式指数证券投资基金调换为跟踪统一标的指数的非上市的怒放式指数基金，无需召开基金份额持有人大会审议。届时，基金办理人可调换本基金的挂号机构并相应调节申购赎回营业轨则，基金调换的整个安放睹基金办理人届时发外的干系通告。若届时本基金办理人已有以该指数行为标的指数的指数基金，则基金办理人将本着庇护基金份额持有人合法权力的规矩，经实施干系秩序后将本基金与该指数基金统一或者采用其他相宜的指数行为标的指数。整个环境睹基金办理人届时发外的干系通告。

　　基金办理人正在每一营业日开市前向深圳证券营业所供给当日的申购赎回清单。本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金办理人或基金办理人委托的机构计划并通过深圳证券营业所发外，仅供投资者营业、申购、赎回基金份额时参考。

　　基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必需现金取代的取代金额＋申购赎回清单中能够现金取代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现金差额）/最小申购、赎回单元对应的基金份额（最新成交价遵循汇率公正价调节为群众币价值）上述汇率公正价蕴涵指数公司正在发外和计划境外指数产物中采用的及时汇率价值、中邦群众银行或其授权机构最新布告的群众币汇率中央价、中海外汇营业中央布告的参考汇率、基金办理人与基金托管人商定的其他公正价值等。

　　投资人正在怒放日收拾基金份额的申购和赎回，整个收拾年光为上海证券营业所、深圳证券营业所寻常营业日的营业年光（若该营业日为非港股通营业日，则本基金不怒放申购和赎回），但基金办理人遵照法令规则、中邦证监会的请求或基金合同的章程通告暂停申购、赎回时除外。

　　基金合同生效后，若涌现新的证券/期货营业市集、证券/期货营业所营业年光调换、港股通营业轨则调换、其他卓殊环境或遵照营业须要，基金办理人有权视环境对前述怒放日及怒放年光举办相应的调节，但应正在奉行日前根据《新闻披露门径》的相合章程正在章程序言上通告。

　　1、本基金采用份额申购和份额赎回的体例，即申购和赎回均以份额申请；2、本基金申购、赎回的币种为群众币。基金办理人能够正在相符法令规则请求的环境下，增进其他币种的申购、赎回，详睹届时通告。本基金的申购对价、赎回对价蕴涵现金取代、现金差额及其他对价；

　　基金办理人可正在不违反法令规则且对基金份额持有人长处无本色性倒霉影响的环境下，或依照深圳证券营业所或挂号机构干系轨则及其往往更新，对上述规矩举办调节。基金办理人必需正在新轨则开头奉行前根据《新闻披露门径》的相合章程正在章程序言上通告。

　　寻常环境下，投资人申购、赎回申请正在受理应日举办确认。如投资人未能供给相符请求的申购对价，则申购申请障碍。如投资人持有的相符请求的基金份额亏折或未能遵照请求企图足额的现金，或本基金投资组合内不具备足额的相符请求的赎回对价，或投资人提交的赎回申请抢先基金办理人设定确当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，则赎回申请障碍。

　　申购赎回代劳券商对申购、赎回申请的受理并不代外该申请必定获胜，而仅代外申购赎回代劳券商确实采纳到该申请。申购、赎回申请简直认以挂号机构简直认结果为准。对待申购、赎回申请简直认环境，投资人应实时盘查并恰当行使合法权柄。

　　本基金申购营业采用及时逐笔全额结算（RealTimeGrossSettlement，简称RTGS）形式；赎回营业涉及的现金取代采用代收代付治理；申购、赎回营业涉及的现金差额和现金取代退补款采用代收代付治理。

　　投资者T日申购获胜后，寻常环境下，挂号机构正在T日为投资者收拾基金份额与现金取代等的交收，并将结果发送给申购赎回代劳券商、基金办理人和基金托管人。基金办理人与申购赎回代劳券商正在T+2日内遵照挂号机构代收代付营业轨则收拾现金差额的交收。

　　投资者T日赎回获胜后，寻常环境下，挂号机构正在T日收市后为投资者收拾基金份额的交收，并将结果发送给申购赎回代劳券商、基金办理人和基金托管人。基金办理人与申购赎回代劳券商正在T+2日内遵照挂号机构代收代付营业轨则收拾现金差额的交收。赎回现金取代款将自有用赎回申请之日起7个怒放日内划往基金份额持有人账户。

　　如遇邦度外汇局干系章程有调换或本基金境外投资重要市集的营业算帐轨则有调换、基金境外投资重要市集及外汇市集歇市或暂停营业、港股通非交收日导致延迟交收、港股通营业结算算帐轨则调换、港股通额度束缚、营业所或挂号机构相合申购赎回营业结算轨则爆发改革、挂号机构体例窒碍、营业所或营业市集数据传输延迟、通信体例窒碍、银行数据调换体例窒碍或其它非基金办理人及基金托管人所能左右的成分影响营业治理流程，则赎回现金取代款的支出年光可相应顺延。正在爆发基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支出赎回对价的状况时，赎回现金取代款的支出门径参照基金合同相合条目治理。

　　投资人应遵循基金合同的商定和申购赎回代劳券商的章程定时足额支出应付的现金差未能定时足额交收的，基金办理人有权为基金的长处向该投资人追偿并请求其负责由此导致的其他基金份额持有人或基金资产的亏损。

　　若投资人用以赎回的一面或统统基金份额因被邦度有权陷阱冻结或强制履行导致亏折额的，基金办理人有权指示申购赎回代劳券商及挂号机构依法举办相应管理；如该环境导致其他基金份额持有人或基金资产遭遇亏损的，基金办理人有权代外其他基金份额持有人或基金资产请求该投资人举办补偿。

　　4、基金办理人、深圳证券营业所、挂号机构可正在法令规则批准的界限内，正在不影响基金份额持有人本色性长处的条件下，对基金份额申购赎回的秩序以及算帐交收和挂号的收拾年光、体例、治理轨则等举办调节，并正在开头奉行前遵循《新闻披露门径》的相合章程正在章程序言上予以通告。

　　1、投资人申购、赎回的基金份额需为最小申购、赎回单元的整数倍。本基金的最小申购、赎回单元请参考届时发外的申购、赎回干系通告以及申购赎回清单。基金办理人可遵照基金运作环境、市集蜕变以及投资人需求等成分对其举办调节，并正在调节奉行前根据《新闻披露门径》的相合章程正在章程序言上通告。

　　4、当回收申购申请对存量基金份额持有人长处组成潜正在庞大倒霉影响时，基金办理人能够采用章程单个投资者单日或者单笔申购份额上限、基金份额上限或基金单日净申购比例上限，以及拒绝大额申购、暂停基金申购等办法，凿凿守卫存量基金份额持有人的合法权力。（未完）