并依法解除上述措施后2026年1月10日

　　并依法解除上述措施后2026年1月10日1月6日，青岛证监局下发一纸行政监禁手段定夺书，剑指恒泰期货青岛交易部存正在“开拓客户生意骨子上被对外承包”的违规举止，认定其内部支配和危险处分存正在宏大缺陷。

　　青岛证监局以为，上述情形不适当连接性策划章程，紧要危及机构的持重运转、损害往还者合法权利。上述举止违反了《期货和衍生品法》第七十条、《期货公司监视处分主见》（证监会令第155号）第五十六条的轨则。

　　依据《期货和衍生品法》第七十三条第一款第（一）项、《期货公司监视处分主见》第一百零九条的轨则，青岛证监局定夺对上述交易部接纳两项手段：一是暂停该交易部期货经纪生意新开户三个月；二是责令该交易部对闭系违规举止举行总共整改，并提交整改情形讲演。青岛证监局夸大，经该局反省验收通过，并依法消灭上述手段后，该交易部方可从头展开期货经纪生意新开户。

　　北京德和衡（上海）状师事情所高级合资人、德和衡酌量院上海分院院长白耀华状师指出，所谓“客户开拓生意外包”，骨子是把期货公司中心生意枢纽之一——客户获取与处分，交由外部不受公司直接、有用支配的第三方职掌。这与监禁部分苛禁的“将分支机构承包、租赁或者委托给他人策划处分”的本质无别，能够激励欺骗客户、好处输送、反洗钱缺欠等一系列题目，最终紧要损害往还者合法权利并危及公司持重运转。

　　白耀华进一步理解，青岛证监局接纳的“暂停新开户3个月”加“责令矫正”的组合手段，是深图远虑且具有针对性的监禁举措。个中，“暂停新开户”能随即阻断危险源流，避免交易部正在内部支配修复前，不断通过分歧规渠道开拓新客户，避免危险进一步扩充。同时，“责令矫正”并提交整改讲演，对该交易部的处分编制、生意流程、第三方互助等举行总共、深远的排查和重塑，从出处上处置题目，而不是仅仅处理了事。

　　归纳来看，白耀华示意，三个月的暂停期对交易部的生意繁荣和收入有直接影响，具有足够的惩戒效应。同时，这向商场通报了昭着信号，警示其他机构不得触碰“生意外包”等监禁红线。

　　“这外现了监禁部分对期货商场‘合规优先’的监禁导向连接加强。”财经评论员张雪峰以为，暂停新开户3个月的处理既外现了监禁的威慑力，又予以机构矫正机缘，适当“过罚相当”规定。从行业举座看，期货行业监禁确实闪现趋苛态势，处理力度、限制和手段都正在一直强化，这既是落实主题金融职业聚会精神的实在外现，也是胀励期货商场高质地繁荣的一定请求。