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从中获取不正当利益,期货账户

来源:未知 时间:2026-01-17 00:15
导读:从中获取不正当利益,期货账户 中邦经济网北京3月1日讯 中邦证监会网站今天宣布的四川证监局行政囚系要领决断书(〔2022〕6号)显示,经查,冠通期货股份有限公司成都贸易部原担


  从中获取不正当利益,期货账户中邦经济网北京3月1日讯 中邦证监会网站今天宣布的四川证监局行政囚系要领决断书(〔2022〕6号)显示,经查,冠通期货股份有限公司成都贸易部原担任人蒋磊正在任职时期,为投资者推介他人代客理财,从中获取不正当甜头,反应出冠通期货股份有限公司成都贸易部的内部掌管存正在缺陷,违反了《期货公司监视打点要领》(证监会令第155号)第五十六条的联系轨则。

  依据《期货公司监视打点要领》第一百零九条的轨则,四川证监局决断对冠通期货股份有限公司成都贸易部采纳责令厘正的囚系要领。冠通期货股份有限公司成都贸易部应正在收到决断书之日起30日内就上述事项整改落实状况向四川证监局提交书面讲演。

  冠通期货官网显示,冠通期货股份有限公司创立于1996年,是上海期货买卖所、大连商品买卖所、郑州商品买卖所、中邦金融期货买卖所及上海邦际能源买卖中央邦内五家买卖所的结算会员。

  《期货公司监视打点要领》(证监会令第155号)第五十六条轨则:期货公司该当筑树并有用推行危机打点、内部掌管、期货保障金存管等生意轨制和流程,有用远隔分别生意之间的危机,确保客户资产安定和买卖安定。

  《期货公司监视打点要领》第一百零九条轨则:期货公司及其分支机构、期货公司负有仔肩的董事、监事、高级打点职员以及其他直接仔肩职员违反本要领相闭轨则的,中邦证监会及其派出机构能够对其采纳囚系道话、责令厘正、出具警示函等囚系要领。

  经查,你贸易部原担任人蒋磊正在任职时期,为投资者推介他人代客理财,从中获取不正当甜头,反应出你贸易部的内部掌管存正在缺陷,违反了《期货公司监视打点要领》(证监会令第155号)第五十六条的联系轨则。

  依据《期货公司监视打点要领》第一百零九条的轨则,我局决断对你贸易部采纳责令厘正的囚系要领。你贸易部应正在收到本决断书之日起30日内就上述事项整改落实状况向我局提交书面讲演。

  如对本监视打点要领不服,可正在收到本决断书之日起60日内向中邦证券监视打点委员会提出行政复议申请,也可正在收到本决断书之日起6个月内向有管辖权的黎民法院提告状讼。复议与诉讼时期,上述监视打点要领不撒手推行。

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