《期货公司监督管理办法》第一百零二条：发生下列事项之一的2025年11月2日

　　《期货公司监督管理办法》第一百零二条：发生下列事项之一的2025年11月2日中邦经济网北京7月25日讯 中邦证监会山西禁锢局网站告示的行政禁锢要领〔2025〕26号显示，民生期货有限公司因存正在呈文不实时、对分支机构处分不到位的题目被山西禁锢局选用出具警示函的监视处分要领。

　　经查，该公司于2025年5月7日下发《合于王丽娜辞职的知照》，免除王丽娜运城业务部担任人职务，但未正在法则时刻内向山西禁锢局报送合连资料。同时，该公司6月3日才指定代为履职职员，未正在原担任人辞职后实时指定新担任人或代为履职职员。

　　上述状况反响出该公司存正在呈文不实时、对运城业务部处分不到位的题目，违反了《期货公司董事、监事和高级处分职员任职处分举措》（证监会令第227号）第二十七条，《期货公司监视处分举措》（证监会令第155号，下同）第五十一条、一百零二条第（四）项的法则。

　　山西禁锢局凭据《期货公司监视处分举措》第一百零九条的法则，决意对该公司选用出具警示函的监视处分要领，并记入证券期货市集诚信档案。

　　原料显示，2024年12月26日，中邦证监会准许邦联集团成为民生期货有限公司本质节制人。民生证券股份有限公司（现名为邦联民生证券股份有限公司）对民生期货有限公司持股100%。

　　《期货公司董事、监事和高级处分职员任职处分举措》第二十七条：期货公司免职董事、监事、高级处分职员和分支机构担任人的职务，该当自作出决意之日起5个职责日内，向任职注册时注册及抄报的中邦证监会派出机构呈文，并提交下列资料：

　　期货公司拟免职首席危险官的职务，该当正在作出决意前10个职责日将辞职原因及其推行职责状况向公司室庐地的中邦证监会派出机构呈文。

　　《期货公司监视处分举措》第五十一条：期货公司该当设立健康并连续完整遮盖境外里分支机构、子公司及其交易的合规处分、危险处分和内部节制体例，贯穿计划、实践、监视、反应等各个合节，告终危险处分全遮盖。

　　《期货公司监视处分举措》第一百零二条：产生下列事项之一的，期货公司该当正在5个职责日内向室庐地中邦证监会派出机构书面呈文：

　　（七）产生影响或者或许影响期货公司规划处分、财政情形或者客户资产安然等强大事务；

　　上述事项涉及期货公司分支机构的，期货公司该当同时向分支机构室庐地中邦证监会派出机构书面呈文。

　　《期货公司监视处分举措》第一百零九条：期货公司及其分支机构、期货公司负有职守的董事、监事、高级处分职员以及其他直接职守职员违反本举措相合法则的，中邦证监会及其派出机构可能对其选用禁锢道话、责令改革、出具警示函等禁锢要领。

　　你公司于2025年5月7日下发《合于王丽娜辞职的知照》，免除王丽娜运城业务部担任人职务，但未正在法则时刻内向我局报送合连资料。同时，你公司6月3日才指定代为履职职员，未正在原担任人辞职后实时指定新担任人或代为履职职员。上述状况反响出你公司存正在呈文不实时、对运城业务部处分不到位的题目，违反了《期货公司董事、监事和高级处分职员任职处分举措》（证监会令第227号）第二十七条，《期货公司监视处分举措》（证监会令第155号，下同）第五十一条、一百零二条第（四）项的法则。

　　凭据《期货公司监视处分举措》第一百零九条的法则，我局决意对你公司选用出具警示函的监视处分要领，并记入证券期货市集诚信档案。你公司应增强合连执法规矩研习，普及典型运作认识，健康公司管辖，完整内部节制，增强对分支机构管控，并于收到本决意书之日起1个月内将整改状况书面报送我局。

　　倘使对本监视处分要领不服，可能正在收到本决意书之日起60日内向中邦证券监视处分委员会提出行政复议申请，也可能正在收到本决意书之日起6个月内向有管辖权的邦民法院提告状讼。复议与诉讼时代，上述监视处分要领不截至实践。