上述行为违反了《期货和衍生品法》第七十条、《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定2026年1月11日
来源:未知 时间:2026-01-11 23:31
导读:上述行为违反了《期货和衍生品法》第七十条、《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定2026年1月11日 中辉期货有限公司天津开业部的居间人约束、员工约束等内部限制存正在告急
上述行为违反了《期货和衍生品法》第七十条、《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定2026年1月11日中辉期货有限公司天津开业部的居间人约束、员工约束等内部限制存正在告急不够,不相符一连性谋划原则,告急危及开业部庄重运转,损害来往者合法权力。
天津证监局以为,上述行径违反了《期货和衍生品法》第七十条、《期货公司监视约束宗旨》第五十六条的章程。遵从《期货和衍生品法》第七十三条第一款第一项、《期货公司监视约束宗旨》第一百零九条的章程,决意对该开业部接纳责令勘误、暂停期货经纪营业新开户三个月的囚禁法子。
通告称,中辉期货需正在收到本决意书之日起三个月内暂停该开业部经纪营业新开户。暂停时刻届满后,天津证监局将视开业部整改状况机闭验收,验收通过前,不得新增开户。
旧年10月11日浙江证监局曾颁布通告,中辉期货有限公司温州开业部及开业部承担人郭军兵被接纳出具警示函法子。
经查,中辉期货有限公司温州开业部存正在居间人约束不到位,内控约束不完好的景遇,郭军兵动作开业部承担人,对上述事项负相闭键仔肩。
据公司官网,中辉期货有限公司设置于2002年9月30日,前身为1993年12月4日设置的辽宁盛京邦际期货,是邦内最早设置的期货公司之一。总部位于中邦(上海)自正在交易试验区,依法从事商品期货经纪、金融期货经纪、资产约束、期货投资磋议等金融效劳,具有上海期货来往所、大连商品来往所、郑州商品来往所、广州期货来往所会员资历,中邦金融期货来往所来往结算会员资历,上海邦际能源来往核心会员资历。
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