三是未充分履行信息报送职责广州期货交易所官网

　　三是未充分履行信息报送职责广州期货交易所官网一是未有用实践符合性管制职责，对片面投资者的私人音信核查不填塞。二是对客户资金划转相当核查不实时。三是未填塞实践音信报送职责。

　　上述手脚违反了《证券期货投资者符合性管制步骤》第三条、《证券经纪营业管制步骤》第二十五条第一款和《证券公司和证券投资基金管制公司合规管制步骤》第三条的规章。

　　依据《证券期货投资者符合性管制步骤》第三十七条、《证券经纪营业管制步骤》第四十三条和《证券公司和证券投资基金管制公司合规管制步骤》第三十二条第一款的规章，我局裁夺对你交易部选取出具警示函的行政禁锢办法，并依照《证券期货商场诚信监视管制步骤》第八条第五项、第十一条的规章计入证券期货商场诚信数据库。你交易部应高度注意，选取有用办法完整内部负责，增强合规管制。

　　假如对本监视管制办法不服，能够正在收到本裁夺书之日起60日内向中邦证券监视管制委员会提出行政复议申请，也能够正在收到本裁夺书之日起6个月内向有管辖权的黎民法院提告状讼。复议与诉讼岁月，上述监视管制办法不逗留奉行。