期货交易心得上述监督管理措施不停止执行

　　期货交易心得上述监督管理措施不停止执行经查，你分公司存正在从业职员向客户供给投资学问测试或开户学问测评谜底、向客户返还事迹赏赐、向未和公司订立投顾和讲的客户供给投资创议的违规活动，响应出分公司投资者妥贴性统制、内部限制和耿介从业危险防控不到位，违反了《证券公司和证券投资基金统制公司合规统制宗旨》（证监会令第166号批改）第六条第四项，《证券期货投资者妥贴性统制宗旨》（证监会令第130号、证监会令第177号、证监会令第202号）第三条、第二十九条第二款，《证券期货筹划机构及其事业职员耿介从业划定》（证监会令第145号）第四条第一款，《证券投资照管营业暂行划定》（证监会告示〔2020〕66号）第四条的划定。

　　遵照《证券公司和证券投资基金统制公司合规统制宗旨》（证监会令第166号批改）第三十二条第一款、《证券期货投资者妥贴性统制宗旨》（证监会令第130号、证监会令第177号、证监会令第202号）第三十七条、《证券期货筹划机构及其事业职员耿介从业划定》（证监会令第145号）第十八条、《证券投资照管营业暂行划定》（证监会告示〔2020〕66号）第三十二条的划定，我局决意对你分公司选取责令校订的行政羁系方法，并记入证券期货商场诚信档案。

　　你分公司该当深入汲取教训，选取有用方法做好整改事业，并对闭系职守职员举行追责问责。同时，你分公司要进一步加紧合规统制，晋升员工合规认识。

　　倘若对本监视统制方法不服，能够正在收到本决意书之日起60日内向中邦证券监视统制委员会提出行政复议申请，也能够正在收到本决意书之日起6个月内向有管辖权的公民法院提告状讼。复议与诉讼时期，上述监视统制方法不遏止实践。

　　浙江证监局2025年6月23日